證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
責(zé)任編輯：胡媛
2023-04-13
摘要：很多考生在備考證券從業(yè)資格考試，希賽小編為考生整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系，希望對(duì)大家備考會(huì)有幫助。
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證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系
| 法的概念 | 由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意識(shí)，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng) |
| 法的特征 | ? 規(guī)范性 ? 國家意志性 ? 以權(quán)力和義務(wù)為內(nèi)容 ? 國家強(qiáng)制性 |
| 法律關(guān)系概念 | 法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。 ? 以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的（靜態(tài)） ? 以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容（其他社會(huì)關(guān)系不以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容） ? 法律主體間的社會(huì)關(guān)系（符合法律規(guī)范的自然人、法人、其他組織） |
法律關(guān)系的種類
| 劃分標(biāo)準(zhǔn) | 類型 |
| 法律關(guān)系所依據(jù)的法律部門 | 憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、 勞動(dòng)法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系 |
| 法律關(guān)系發(fā)生的方式 | 確認(rèn)性法律關(guān)系、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系 |
| 法律主體在法律關(guān)系中的地位 | 縱向法律關(guān)系（隸屬法律關(guān)系） 橫向法律關(guān)系（平權(quán)法律關(guān)系） |
| 法律關(guān)系的主體數(shù)量 | 雙邊法律關(guān)系、多邊法律關(guān)系 |
| 不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系 | 第一性法律關(guān)系（主）、第二性法律關(guān)系（從） |
| 法律關(guān)系的基本構(gòu)成 | ? 主體：自然人（我國公民、我國境內(nèi)的外國人和無國籍人）；組織（國家機(jī)關(guān)、營利性法人或非法人組織、非營利性法人或社會(huì)組織）；國家 ? 客體：物（天然物、生產(chǎn)物）、人身與人格、精神成果（智力成果）、行為（作為、不作為） ? 內(nèi)容：權(quán)利、義務(wù) |
證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)
| 法律 | 若是法律找“法”字 |
| 行政法規(guī) | 行政法規(guī)問“條例”，兩個(gè)“辦法”是特例（投資咨詢、交易所） |
| 部門規(guī)章 | 部門規(guī)章“辦法”“規(guī)定”記 |
| 規(guī)范性文件 | 規(guī)范文件“內(nèi)控”“治理”“非現(xiàn)場(chǎng)”，外加一個(gè)“客戶賬戶” |
| 自律性規(guī)則 | 自律規(guī)則三步記： ? 交易所“規(guī)則” ? 協(xié)會(huì)“規(guī)范” ＋“合規(guī)”“會(huì)員” ? 中登“指南” |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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