證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券法（2）
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
責(zé)任編輯：胡媛
2023-04-17
摘要：很多考生在備考證券從業(yè)資格考試，希賽小編為考生整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券法（2），希望對(duì)大家備考會(huì)有幫助。
為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券法（2），希望對(duì)大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)會(huì)有幫助。
禁止性行為
| 內(nèi)幕交易 | （1）內(nèi)部信息 |
| ①公司的重大投資行為和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化； | |
| ②公司分配股利或者增資的計(jì)劃； | |
| ③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化； | |
| ④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更； | |
| ⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30%； | |
| ⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任； | |
| ⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案; | |
| ⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息等等。 | |
| （2）知情人 | |
| ①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 | |
| ②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； | |
| ③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 | |
| ④由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員； | |
| ⑤上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董 事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員； | |
| ⑥因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員； | |
| ⑦因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員； | |
| ⑧因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員； | |
| 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。 | |
| 操縱市場(chǎng) | (1) 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣； |
| (2) 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易； | |
| (3) 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易； | |
| (4) 不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)； | |
| (5) 利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易； | |
| (6) 對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易； | |
| (7) 利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)； | |
| (8) 操縱證券市場(chǎng)的其他手段。 | |
| 操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 | |
| 損 害客戶利益 | 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為： |
| (1)違背客戶的委托為其買(mǎi)賣證券； | |
| (2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件； | |
| (3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣證券； | |
| (4)為牟取傭金收人，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣； | |
| (5)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。 | |
| 違反上述規(guī)定給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 | |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門(mén)公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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