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        證券市場基本法律法規(guī)考試知識點:證券法(2)

        證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-04-17

        摘要:很多考生在備考證券從業(yè)資格考試,希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點:證券法(2),希望對大家備考會有幫助。

        為幫助考生備考,希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點:證券法(2),希望對大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)會有幫助。

        禁止性行為

        內(nèi)幕交易(1)內(nèi)部信息
        ①公司的重大投資行為和經(jīng)營范圍的重大變化;
        ②公司分配股利或者增資的計劃;
        ③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
        ④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
        ⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的 30%;
        ⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;
        ⑦上市公司收購的有關(guān)方案;
        ⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息等等。
        (2)知情人
        ①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
        ②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
        ③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。
        ④由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
        ⑤上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董 事、監(jiān)事和高級管理人員;
        ⑥因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;
        ⑦因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員;
        ⑧因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員;
        國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

        操縱市場(1) 單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣;
        (2) 與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易;
        (3) 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易;
        (4) 不以成交為目的,頻繁或者大量申報并撤銷申報;
        (5) 利用虛假或者不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者進行證券交易;
        (6) 對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議,并進行反向證券交易;
        (7) 利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場;
        (8) 操縱證券市場的其他手段。
        操縱證券市場行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。


        害客戶利益
        禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為:
        (1)違背客戶的委托為其買賣證券;
        (2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件;
        (3)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;
        (4)為牟取傭金收人,誘使客戶進行不必要的證券買賣;
        (5)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。
        違反上述規(guī)定給客戶造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
        溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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