證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券法（3）
證券市場基本法律法規(guī)
責任編輯：胡媛
2023-04-17
摘要：很多考生在備考證券從業(yè)資格考試，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券法（3），希望對大家備考會有幫助。
為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券法（3），希望對大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)考試會有幫助。
| 損 害客戶利益 | 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為： |
| (1)違背客戶的委托為其買賣證券； | |
| (2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件； | |
| (3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券； | |
| (4)為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣； | |
| (5)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。 | |
| 違反上述規(guī)定給客戶造成損失的，應當依法承擔賠償責任。 |
上市公司收購
| ? 收購要約（公司及全體股東） | |
| 要約收購 | ? 收購股份（全部或部分） |
| -30% | ? 期限（30～60 日） |
| 期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約，不得賣出被收購公司的股票，不得以要約以外的形式或條件買入被收購公司的股票 | |
| ? 收購協(xié)議 | |
| 協(xié)議收購 | ?達成協(xié)議，3 日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并公告 |
| ? 采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。 | |
| 其他合法方式 | —— |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準！
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