證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券投資基金法（2）
證券市場基本法律法規(guī)
責(zé)任編輯：胡媛
2023-04-17
摘要：很多考生在備考證券從業(yè)資格考試，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券投資基金法（2），希望對大家備考會有幫助。
為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券投資基金法（2），希望對大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)會有幫助。
公司設(shè)立條件 【擴展，對比記憶】
| 公募基金 基金管理公司設(shè)立條件 | ①有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程； |
| ②注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本； | |
| ③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會 | |
| 信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近 3 年沒有違法記錄。 | |
| ④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。 | |
| ⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。 | |
| ⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； | |
| ⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度； | |
| ⑧其他 | |
| 期貨公司設(shè)立條件 | 1.注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元；（實繳資本；貨幣出資不低于 85%） |
| 2.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； | |
| ①具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于 15 人。 | |
| ②具備任職資格的高級管理人員不少于 3 人。 | |
| 3.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； | |
| 4.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄； | |
| 5.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施； | |
| 6.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度； | |
| 7.其他。 | |
| 證券公司設(shè)立條件 | 1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； |
| 2.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄； | |
| 3.有符合本法規(guī)定的注冊資本；（貨幣＋經(jīng)營必需的非貨幣≤30%）； | |
| 4.董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件； | |
| 5.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度； | |
| 6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施； | |
| 7.其他。 | |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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