為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點100條（4），希望對大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)會有幫助。

31. 封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。

32 為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6 個月內，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5 日內，不得買賣該種股票。

33. 包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷。

34. 關聯(lián)關系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。

35. 股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產除外。

36. 公司章程對公司、股東、 董事、 監(jiān)事、 高級管理人員具有約束力。公司的經營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。

37. 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。

38. 證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的、風控委員會，委員會負責人由獨立董事?lián)巍?/p>

39. 證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

40. 客戶可以通過書面、 電話、 互聯(lián)網或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、 成交價、 持倉量、 最高價與最低價、 開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。