一、證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則

證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)、堅(jiān)持客戶利益至上原則。

1、合規(guī)經(jīng)營(yíng)

證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)程和內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)，防范違法違規(guī)行為的發(fā)生。

2、勤勉盡責(zé)

嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

3、堅(jiān)持客戶利益至上

證券公司應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信、公平、公正、透明的原則，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)公平、公正、透明的原則，保護(hù)客戶利益。

二、證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本要求

1、充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

2、合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

3、持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

4、嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

5、有效管理內(nèi)部信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

6、及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

7、依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

8、審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。