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        證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn):證券市場(chǎng)主體(1)

        金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-04-28

        摘要:為幫助考生備考證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),希賽小編為大家整理了證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn):證券市場(chǎng)主體(1),希望對(duì)大家備考證券水平評(píng)價(jià)測(cè)試有幫助。

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        1. 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。證券發(fā)行人主要包括政府和政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)(公司)和金融機(jī)構(gòu)。

        證券市場(chǎng)融資活動(dòng),是指資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介,實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

        一般來說,證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式主要包括股票融資和債券融資。另外,近年來,國內(nèi)外興起的投資基金融資也是證券融資的一種方式。

        證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特點(diǎn)主要有:證券市場(chǎng)融資是直接融資。證券市場(chǎng)融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng)。證券市場(chǎng)融資是在由各種證券中介機(jī)構(gòu)及證券交易所等組成的證券服務(wù)體系的支持下完成的。

        證券市場(chǎng)融資的基本形式是:資金赤字單位在市場(chǎng)上向資金盈余單位發(fā)售有價(jià)證券,募得資金,資金盈余單位購入有價(jià)證券,獲得有價(jià)證券所代表的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、收益權(quán)或債權(quán)。證券持有者若要收回投資,可以通過市場(chǎng)將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者。證券可以不斷地轉(zhuǎn)讓流通,使投資者的資金得以靈活周轉(zhuǎn)。

        2. 政府發(fā)行的證券品種一般僅限于債券,所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目,也可以用于實(shí)施某種特殊的政策,在戰(zhàn)爭期間還可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的開支。

        中央政府債券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券,相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率,是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。

        中央銀行作為證券發(fā)行主體,主要涉及兩類證券:第一類是中央銀行股票。在一些國家(如美國),中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu),通過發(fā)行股票募集資金,但是,中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利,只能按期收取固定的紅利,其股票類似于優(yōu)先股。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。

        3. 企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制?,F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式,其中,只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

        企業(yè)(公司)直接融資活動(dòng)主要有股票融資和債券融資兩種方式。公司發(fā)行股票所籌得的資金屬于自有資本,而通過發(fā)行債券所籌集的資金屬于借入資本。其中,發(fā)行股票和長期企業(yè)(公司)債券是企業(yè)(公司)籌措長期資本的主要途徑,發(fā)行短期債券則是補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段。

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