很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：證券市場主體（10），希望對大家備考證券金融市場基礎知識有幫助。

41. 證券公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市交易業(yè)務的資格條件

根據(jù)新《做市業(yè)務管理規(guī)定》，證券公司申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務，應當具備下列條件：

（1）具備證券自營業(yè)務資格；（2）設立做市業(yè)務專門部門，配備開展做市業(yè)務必要人員；（3）建立做市業(yè)務管理制度；（4）具備做市業(yè)務專用技術系統(tǒng)；（5）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

42．證券服務機構(gòu)，是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所、信息技術系統(tǒng)服務機構(gòu)等。證券服務機構(gòu)的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊。新《證券法》將信息技術系統(tǒng)服務機構(gòu)納入證券服務機構(gòu)的范圍，并規(guī)定從事證券投資咨詢服務業(yè)務，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準，從事其他證券服務業(yè)務，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務院有關主管部門備案。

43. 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件（關鍵點）：具有大學本科以上學歷；具有中國國籍；證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷；通過相應的從業(yè)資格考試等。

44. 證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。

證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

證券投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向證券監(jiān)管部門備案。

45. 根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：

(1)代理委托人從事證券投資。

(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。

(3)買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務的證券。

(4)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有上述所列行為之一，給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。