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證券基礎(chǔ)知識(shí)思維導(dǎo)圖

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)速記180條（由于篇幅有限，請(qǐng)考生下載本文附件查看完整版）

1、與產(chǎn)品市場(chǎng)不同，金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種。

2、金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)，是以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。

3、金融市場(chǎng)通過保險(xiǎn)、對(duì)沖交易等方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理、防范和化解。同時(shí)，金融市場(chǎng)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能。

通過遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)、掉期、互換等金融衍生品交易進(jìn)行套期保值。

4、在一個(gè)有效的市場(chǎng)當(dāng)中，價(jià)格反映了所有市場(chǎng)參與者所能搜集到的信息總和。

5、直接融資的方式：

①證券市場(chǎng)融資（股票市場(chǎng)融資、債券市場(chǎng)融資）——最典型；

②風(fēng)險(xiǎn)投資融資（風(fēng)投機(jī)構(gòu)）；

③商業(yè)信用融資（商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款）；

④民間借貸。

6、間接融資的方式：

①銀行信用融資（存款、貸款）；

②消費(fèi)信用融資（房貸、車貸、助學(xué)貸款）；

③融資租賃（金融機(jī)構(gòu)）。

7、直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于融資過程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

8、金融市場(chǎng)的分類：

①按金融資產(chǎn)到期期限：貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)；

②按交易工具：債權(quán)市場(chǎng)、權(quán)益市場(chǎng)即股票市場(chǎng)；

③發(fā)行流通性質(zhì)：一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)；

④按組織方式：交易所市場(chǎng)、場(chǎng)外交易市場(chǎng)；

⑤按交割方式（交易是即期還是未來交割）：現(xiàn)貨市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)；

⑥按金融資產(chǎn)的種類：證券市場(chǎng)、非證券金融市場(chǎng)；

⑦按輻射地域：國(guó)際金融市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)。

9、1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所。

10、1790年，美國(guó)成立了第一個(gè)證券交易所—費(fèi)城證券交易所。美國(guó)金融市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。

證券投資顧問考前幾頁紙

第一節(jié)資格管理

考點(diǎn)：機(jī)構(gòu)管理       記：分5同10高管1

第三節(jié)工作規(guī)程

考點(diǎn)：顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別和聯(lián)系

考點(diǎn)：四大環(huán)節(jié)

考法：考查證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程（歸類題）

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