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        證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn):債券(10)

        金融市場基礎(chǔ)知識(shí) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-05-23

        摘要:為幫助考生備考證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí),希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn):債券(10),希望對大家備考證券水平評(píng)價(jià)測試會(huì)有幫助。

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        36. 我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具包括:短期融資券/超級(jí)短期融資券、中期票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具和中小非金融企業(yè)集合票據(jù)。

        37. 短期融資券是指“具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的,約定在1年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具”。超短期融資券是指“具有法人資格、信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的,期限在270天以內(nèi)的短期融資券”。

        38. 中期票據(jù)是指“具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具”。中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

        39. 根據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)發(fā)布的《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定,中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指“2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的企業(yè),在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具”。

        40. 我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別:

        (1)發(fā)行主體不同。企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司,也可以是的未改制為公司制的企業(yè)法人,但不包括上市公司;公司債券的發(fā)行主體擴(kuò)大至所有公司制法人

        (2)發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同。企業(yè)債券的發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊制。國家發(fā)改委為企業(yè)債券的法定注冊機(jī)關(guān)。公司債券的發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊制。公開發(fā)行公司債券由證券交易所負(fù)責(zé)受理、審核,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊程序。

        (3)募集資金用途不同。公司債券的募集資金用途由發(fā)行人自行決定,不強(qiáng)制與項(xiàng)目掛鉤。企業(yè)債券募集資金用途主要限制在固定資產(chǎn)投資和技術(shù)革新改造方面,并與政府部門審批的項(xiàng)目直接相連。

        (4)發(fā)行期限不同。企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3-20年,以10年為主;公司債券的發(fā)行期限般為3-10年,以5年為主。

        (5)發(fā)行定價(jià)方式不同。企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制,要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%;公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制,由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價(jià)確定。

        (6)擔(dān)保要求不同。企業(yè)債券包括無擔(dān)保信用債券、資產(chǎn)抵押債券、第三方擔(dān)保債券,實(shí)踐中企業(yè)債券相對較多采取了擔(dān)保的方式;公司債券市場大部分是無擔(dān)保信用債。

        (7)發(fā)行市場不同。企業(yè)債券發(fā)行市場包括銀行間債券市場和證券交易所市場;公司債發(fā)行市場僅為證券交易所市場。

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