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        2023年證券考試法律法規(guī)速記本(4)

        證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-06-01

        摘要:很多考生在備考2023年證券從業(yè)資格考試,為幫助考生備考證券從業(yè)資格考試法律法規(guī),希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本(4)。

        為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī),希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本(4),希望對大家備考2023年證券考試會有幫助。

        16、有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化:僅有限則解散、僅普通則普通、普通合伙隨意轉(zhuǎn),全體同意即可轉(zhuǎn);普通轉(zhuǎn)有限,之前債務(wù)仍無限,有限轉(zhuǎn)普通,之前債務(wù)變無限

        17、證券發(fā)行交易的三公原則:證券的發(fā)行、交易活動,必須遵循公開、公平、公正的“三公”原則

        18、發(fā)行證券的方式:公開發(fā)行、非公開發(fā)行(向特定對象發(fā)行,且不超過200人)

        19、上市公司收購的方式:協(xié)議收購、要約收購

        20、投資者分類:普通投資者和專業(yè)投資者

        21、基金份額持有人的權(quán)利:

        (1)分享基金財產(chǎn)收益

        (2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

        (3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

        (4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

        (5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

        (6)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

        22、基金管理人與托管人的職責(zé):管理人(管理、分配收益)、托管人(保管)

        23、基金管理公司的設(shè)立條件:有錢(注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本)、有人(主要股東、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù))、其他

        溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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