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        2023年6月3日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場(chǎng)真題答案(二)

        證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-06-03

        摘要:很多考生關(guān)注2023年證券統(tǒng)考真題答案,為幫助考生估分,希賽小編在考后為大家整理了2023年6月3日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場(chǎng)真題答案(二)。

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        14.關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是()。

        A.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

        B.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

        C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

        D.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

        【參考答案】D

        15.根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

        A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,不得買賣該公司的證券

        B.非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,不得買賣該公司的證券

        C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,不得買賣該公司的證券,但可以建議他人買賣該證券

        D.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)

        【參考答案】C

        二、多選題

        6.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的()等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。

        A.證券

        B.思想政治

        C.金融

        D.教育

        【參考答案】AC

        7.根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系,對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)采取()等措施,以有效管控流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

        A.識(shí)別、計(jì)量

        B.分析、調(diào)查

        C.報(bào)告、調(diào)整

        D.監(jiān)測(cè)、控制

        【參考答案】A,D

        8.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的自營(yíng)清算崗位()。

        A.應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

        B.不需要與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算崗位分離

        C.應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)清算崗位分離

        D.不需要與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)清算崗位分離

        【參考答案】A.C

        9.根據(jù)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,下列可能引發(fā)證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的行為活動(dòng)有()。

        A.司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰

        B.新聞媒體的不實(shí)報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)不實(shí)言論

        C.客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為

        D.一般性經(jīng)營(yíng)損失

        【參考答案】AB,C

        10.開(kāi)展恐飾活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作,證券公司正確的做法有()。

        A.采取凍結(jié)措施后,除法律規(guī)定的機(jī)關(guān)另有要求外,應(yīng)及時(shí)告知客戶,并說(shuō)明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

        B.采取凍結(jié)措施后,不需告知客戶,也不需說(shuō)明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由

        C.非依法律規(guī)定,不得擅自解除凍結(jié)措施

        D.應(yīng)當(dāng)依據(jù)重新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果決定解除凍結(jié)措施

        【參考答案】A,C

        12.根據(jù)《證券法》,下列屬于內(nèi)幕交易行為的有()。

        A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

        B.發(fā)行人的高級(jí)管理人員向他人透漏內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

        C.證券公司利用資金、信息等優(yōu)勢(shì),影響證券交易價(jià)格

        D.承銷項(xiàng)目的投行人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

        【參考答案】B.D

        三、判斷題

        10.投資者適當(dāng)性管理中,需要了解的客戶信息范圍均包括基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)也包括投資目標(biāo)、投資知識(shí)。

        A.正確

        B.錯(cuò)誤

        【參考答案】正確

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