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        2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)下午場真題答案

        證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-06-05

        摘要:很多考生關(guān)注2023年證券統(tǒng)考真題答案,為幫助考生估分,希賽小編在考后為大家整理了2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)下午場真題答案(一)。

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        一、單選題

        1. 財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于()年。

        A. 1

        B. 5

        C. 10

        D. 20            

        【參考答案】C

        2.我國法律關(guān)系的主體包括

        A.主體客體內(nèi)容

        B.物質(zhì) 財富 行為

        C.自然人組織 國家     

        D.人 人身物權(quán)

        【參考答案】C

        二、多選題

        3.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券()。

        A.自有資金

        B.自有證券

        C.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

        D.通過證券金融公司業(yè)務(wù)平臺融入的資金

        【參考答案】A,B,C,D

        4.私募基金和公募基金的區(qū)別()。

        A.申購贖回方式不同

        B.信息披露情況不同

        C.投資限制不同

        D.業(yè)績報酬不同

        【參考答案】B.C

        5.證券公司風(fēng)險管理部門具備三年以上的()等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例不低于2%。

        A.金融

        B.會計

        C.證券

        D.商務(wù)

        【參考答案】A,B,C

        6.下列事項(xiàng)中,()屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。

        A.公司名稱和住所

        B.公司經(jīng)營范國

        C公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

        D股東的姓名或者名稱

        【參考答案】A,B,D

        三、判斷題

        7.誠信是底線,合規(guī)是義務(wù),專業(yè)是特色,穩(wěn)健是保證。

        A.錯

        B.對

        【參考答案】錯誤

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