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        2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)上午場(chǎng)真題答案(匯總)

        金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-06-05

        摘要:很多考生關(guān)注2023年證券統(tǒng)考真題答案,為幫助考生估分,希賽小編在考后為大家整理了2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)上午場(chǎng)真題答案(匯總)。

        為幫助考生估分,希賽小編在考后為大家搜集整理了網(wǎng)友回憶版2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)上午場(chǎng)真題答案(匯總),希望對(duì)大家估分會(huì)有幫助。

        一、單選題

        1.下列各項(xiàng)中,屬于國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是()。

        A.世界銀行

        B.國(guó)際貨幣基金組織

        C.世界貿(mào)易組織

        D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

        【參考答案】 D

        2.現(xiàn)金流量比率是衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)之一,一般來(lái)說,企業(yè)現(xiàn)金流量比率越大,代表企業(yè)()越強(qiáng)。

        A.營(yíng)運(yùn)能力

        B.盈利能力

        C.償債能力

        D.發(fā)展能力

        【參考答案】C

        3.投資者在開放式基金合同生效后申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的()。

        A.買入

        B.申購(gòu)

        C.認(rèn)購(gòu)

        D.交易

        【參考答案】B

        4.下列關(guān)于證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件的說法,錯(cuò)誤的是()。

        A次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可,其他形式借入或融入

        B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%

        C.凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

        D.借入成募集資金有合理用途

        【參考答案】B

        5.下列關(guān)于債券登記的說法,錯(cuò)誤的是()。

        A.債券登記時(shí)確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為,是保障投資者合法權(quán)益的重要措施

        B.債券登記是指?jìng)怯浗Y(jié)算機(jī)構(gòu)為債券發(fā)行人建立和維護(hù)債券持有人名冊(cè)的行為

        C.債券登記量等于已經(jīng)發(fā)行但尚未到期的債券總量

        D.債券登記是證券要素和證券權(quán)利的記錄和確認(rèn)

        【參考答案】C

        6.開放式基金申購(gòu)贖回的原則是()。

        A.份額申購(gòu)、金額贖回

        B.份額申購(gòu)、份額贖回

        C.金額申購(gòu)、金額贖回

        D.金額申購(gòu)、份額贖回

        【參考答案】D

        7.基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的()。

        A.90%

        B.80%

        C.60%

        D.70%

        【參考答案】A

        8.關(guān)于非公開募集基金,下列說法錯(cuò)誤的是()。

        A.不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介

        B.不得通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向其現(xiàn)有投資者宣傳推介

        C.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

        D.不得在互聯(lián)網(wǎng)上向不特定對(duì)象宣傳推介

        【參考答案】B

        9.()對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

        A.董事會(huì)

        B.經(jīng)理層

        C.監(jiān)事會(huì)

        D.股東大會(huì)

        【參考答案】B

        10.股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。

        A.股息率固定優(yōu)先股票

        B.可購(gòu)回優(yōu)先股票

        C.非累積優(yōu)先股票

        D.累積優(yōu)先股票

        【參考答案】C

        11.從理論上說,金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是()的。

        A.可知

        B.可測(cè)

        C.無(wú)限

        D.有限

        【參考答案】C

        12.關(guān)于私募基金,下列說法錯(cuò)誤的是(。)

        A.投資者的資格和人數(shù)不受限制

        B.投資金額要求高

        C.不能進(jìn)行公開的宣傳推廣

        D.不能進(jìn)行公開的發(fā)售

        【參考答案】A

        13.機(jī)構(gòu)有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是()。

        A.基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度

        B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

        C.將養(yǎng)老金投資于期貨產(chǎn)品

        D.以企業(yè)年金為主的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老金在內(nèi)的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

        【參考答案】D

        14.下列關(guān)于公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的說法,錯(cuò)誤的是()。

        A.公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制于2020年8月1日開始執(zhí)行

        B.側(cè)袋機(jī)制的推出,有利于進(jìn)一步豐富公募基金的操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具

        C.側(cè)袋機(jī)制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來(lái)進(jìn)行處置清算,確保剩余基金資產(chǎn)正常運(yùn)作的機(jī)制

        D.側(cè)袋機(jī)制的推出,有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線

        【參考答案】B

        15.下列情形符合面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券要求的是()。

        A.發(fā)行人最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

        B.違反《證券法》規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途

        C.發(fā)行人對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài)

        D.發(fā)行人對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài)

        【參考答案】A

        16.優(yōu)先股的股息率固定這一點(diǎn)與()相似。

        A.普通股票

        B.期貨

        C.債券

        D.期權(quán)

        【參考答案】C

        17.在證券市場(chǎng)發(fā)展初期,法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順在遇到突發(fā)性事件時(shí),證券監(jiān)督管理部門一般較多采?。ǎ?,對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。

        A.自律手段

        B.經(jīng)濟(jì)手段

        C.行政手段

        D.法律手段

        【參考答案】C

        18.基金信息披露分類中,不包括()、

        A.銷售信息披露

        B.運(yùn)作信息披露

        C.臨時(shí)信息披露

        D.募集信息披露

        【參考答案】A

        19.證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作按照安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)證券投資者保護(hù)基金的管理職責(zé),保證基金的安全。按照規(guī)定證券投資者保護(hù)基金的資金不可以適用于()。

        A.購(gòu)買國(guó)債

        B.購(gòu)買中央銀行票據(jù)

        C.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

        D.新股申購(gòu)

        【參考答案】D

        20.“債券通“是開展我國(guó)內(nèi)地與()地區(qū)債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作的全新計(jì)劃,讓中國(guó)境內(nèi)與境外投資者通過在該地區(qū)建立的基礎(chǔ)設(shè)施連接,在對(duì)方市場(chǎng)買賣債券、

        A.巴黎

        B.紐約

        C.香港

        D.倫敦

        【參考答案】C

        21.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng),這體現(xiàn)的是金融行生工具的()基本特征。

        A.聯(lián)動(dòng)性

        B.杠桿性

        C.跨期性

        D.不確定性

        【參考答案】A

        22.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于期貨合約的說法錯(cuò)誤的是()。

        A.期貨合約是規(guī)定在將來(lái)某一特定的地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

        B.期貨合約包括商品期貨合約及其他期貨合約

        C.金融期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的的期貨合約

        D.期貨合約由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定

        【參考答案】C

        二、多選題

        1.關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說法,正確的有()。

        A.對(duì)政府債券主要是特別國(guó)債

        B.對(duì)其他存款性公司債權(quán)包括對(duì)商業(yè)銀行和政策性銀行等存款性公司的貸款余額

        C.對(duì)其他金融性公司債權(quán)主要是對(duì)信托投資公司、保險(xiǎn)公司和證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款

        D.國(guó)外資產(chǎn)包括外匯、貨幣黃金和其他外國(guó)資產(chǎn)

        【參考答案】ABCD

        2.下列關(guān)于滬港通的說法,正確的有()。

        A.滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接,使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票

        B.滬港通是滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制

        C.滬港通就是滬股通

        D.滬港通是指上海、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接,使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票

        【參考答案】AB

        3.關(guān)于債券估值定價(jià)的分類,一般包括()。

        A.累息債券定價(jià)

        B.零息債券定價(jià)

        C.附息債券定價(jià)

        D.含權(quán)債券定價(jià)

        【參考答案】ABC

        4.公開增發(fā)是股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的增資方式,其目的主要有()。

        A.向社會(huì)公眾募集資金

        B.分散股權(quán),避免股份過分集中

        C.保護(hù)原股東對(duì)公司的控制權(quán)

        D.增強(qiáng)股票的流道性

        【參考答案】ABD

        5.貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過()完成。

        A.銀行信貸渠道

        B.企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道

        C.生命周期

        D.財(cái)富效應(yīng)

        【參考答案】AB

        6.法人結(jié)算模式要求證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有()。

        A.證券結(jié)算賬戶

        B.資金結(jié)算賬戶

        C.證券交收賬戶

        D.資金交收賬戶

        【參考答案】CD

        7.關(guān)于股票的價(jià)值,下列說法正確的有()。

        A.股票的票面價(jià)直又被稱為面值,即在股票票面上標(biāo)明的金額

        B.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

        C.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值,也就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值

        D.股票的賬面價(jià)值又被稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)

        【參考答案】ABCD

        8.我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有()。

        A.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

        B.拍賣競(jìng)價(jià)

        C.集合競(jìng)價(jià)

        D.連續(xù)連價(jià)

        【參考答案】CD

        9.根據(jù)《證券法》,下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有()。

        A.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)單位和個(gè)人,要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

        B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

        C.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境責(zé)任人員出境

        D.對(duì)證券除司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

        【參考答案】ABC

        10.下列關(guān)于基金信息披露的說法,正確的有(。)

        A.與市場(chǎng)上其他理財(cái)產(chǎn)品相比,基金的一個(gè)突出特點(diǎn)就是透明度較高

        B.基金的信息披露制度有利于防止利益沖突和利益輸送

        C.基金的信息披露不具有強(qiáng)制性

        D.基金的信息被露必須保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

        【參考答案】A,B,D

        12.根據(jù)對(duì)股息、分紅等約定的附加條件,優(yōu)先股的分類主要有()。

        A.固定股息率優(yōu)先服和浮動(dòng)股息率優(yōu)先股

        B.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股和非強(qiáng)制分紅優(yōu)先股

        C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

        D.可累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股

        【參考答案】ABCD

        13.申請(qǐng)募集基金時(shí),擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

        A.有明確、合法的投資方向

        B.有明確的基金運(yùn)作方式

        C.有符合投資者特征的基金適當(dāng)性管理制度

        D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

        【參考答案】A,B,C,D

        16.關(guān)于股票的價(jià)值,下面說法中正確的有()。

        A.股票的票面價(jià)值又被稱為面值,即在股票票面上標(biāo)明的金額

        B.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值,也就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值

        C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

        D.股票的賬面價(jià)值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)

        【參考答案】A.B.C.D

        17.關(guān)于上市公司直接融資,下列說法中正確的有()。

        A.首次公開發(fā)行股票簡(jiǎn)稱IPO

        B.非公開發(fā)行股票也被稱為定向增發(fā)

        C.向原股東配售股份簡(jiǎn)稱配股

        D.公司發(fā)行股票所籌得的資本屬于借入資本

        【參考答案】A,B.C

        21.根據(jù)《證券法》,下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有()。

        A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

        B.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境

        C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

        D.對(duì)證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

        【參考答案】A,B,C

        22.依照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定,事業(yè)法人可用()進(jìn)行證券投資。

        A.受托資金

        B.自有資金

        C.有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金

        D.暫時(shí)不用的閑置資金

        【參考答案】B.C

        23.下列關(guān)于基金信息披露的說法,正確的有()。

        A.與市場(chǎng)上其他理財(cái)產(chǎn)品相比,基金的一個(gè)突出特點(diǎn)就是透明度較高

        B.基金的信息披露制度有利于防止利益沖突和利益輸送

        C.基金的信息披露不具有強(qiáng)制性

        D.基金的信息被露必須保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

        【參考答案】A,B,D

        24.申請(qǐng)募集基金時(shí),擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

        A.有明確、合法的投資方向

        B.有明確的基金運(yùn)作方式

        C.有符合投資者特征的基金適當(dāng)性管理制度

        D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

        【參考答案】ABCD

        25.關(guān)于股票的價(jià)值,下面說法中正確的有()。

        A.股票的票面價(jià)值又被稱為面值,,即在股票票面上標(biāo)明的金額

        B.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值,也就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值

        C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

        D.股票的賬面價(jià)值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)

        【參考答案】A,B,C,D

        26.關(guān)于上市公司直接融資,下列說法中正確的有()。

        A.首次公開發(fā)行股票簡(jiǎn)稱IPO

        B.非公開發(fā)行股票也被稱為定向增發(fā)

        C.向原股東配售股份簡(jiǎn)稱配股

        D.公司發(fā)行股票所籌得的資本屬于借入資本

        【參考答案】A,B,C

        27.根據(jù)《證券法》,下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有()。

        A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

        B.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境

        C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

        D.對(duì)證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

        【參考答案】A,B,C

        28.依照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定,事業(yè)法人可用0進(jìn)行證券投資。

        A.受托資金

        B.自有資金

        C.有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金

        D.暫時(shí)不用的閑置資金

        【參考答案】B.C

        29.下列關(guān)于滬港通的說法,正確的有()。

        A.滬港通是滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制

        B.滬港通就是滬股通

        C.滬港通是指上海、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接,使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票

        D.滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接,使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票

        【參考答案】A,D

        30.中國(guó)存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。參與主體有()。

        A.發(fā)行人

        B.存托人

        C.托管人

        D.持有人

        【參考答案】A,B,D

        31.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息,債券可分為()。

        A.附息債券

        B.零息債券

        C.保值債券

        D.息票累積債券

        【參考答案】A.B.D

        32.主要的商品期貨種類包括()。

        A.能源化工期貨

        B.外匯期貨

        C.金屬期貨

        D.農(nóng)產(chǎn)品期貨

        【參考答案】A.C.D

        33.關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說法,正確的有()。

        A.對(duì)政府債券主要是特別國(guó)債

        B.對(duì)其他存款性公司債權(quán)包括對(duì)商業(yè)銀行和政策性銀行等存款性公司的貸款余額

        C.對(duì)其他金融性公司債權(quán)主要是對(duì)信托投資公司、保險(xiǎn)公司和證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款

        D.國(guó)外資產(chǎn)包括外匯、貨幣黃金和其他外國(guó)資產(chǎn)

        【參考答案】CD

        34.關(guān)于債券估值定價(jià)的分類,,一般包括()。

        A.累息債券定價(jià)

        B.零息債券定價(jià)

        C.附息債券定價(jià)

        D.含權(quán)債券定價(jià)

        【參考答案】A,B,C

        35.公開增發(fā)是股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的增資方式,其目的主要有()。

        A.向社會(huì)公眾募集資金

        B.分散股權(quán),避免股份過分集中

        C.保護(hù)原股東對(duì)公司的控制權(quán)

        D.增強(qiáng)股票的流通性

        【參考答案】ABD

        36.貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過()完成。

        A.銀行信貸渠道

        B.企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道

        C.生命周期

        D.財(cái)富效應(yīng)

        【參考答案】AB

        37.法人結(jié)算模式要求證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有()。

        A.證券結(jié)算賬戶

        B.資金結(jié)算賬戶

        C.證券交收賬戶

        D.資金交收賬戶

        【參考答案】C.D

        38.根據(jù)對(duì)股息、分紅等約定的附加條件,優(yōu)先股的分類主要有()。

        A.固定股息率優(yōu)先股和浮動(dòng)股息率優(yōu)先股

        B.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股和非強(qiáng)制分紅優(yōu)先股

        C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

        D.可累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股

        【參考答案】A,B,C,D

        39.在利率期限結(jié)構(gòu)的分析中,下列關(guān)于市場(chǎng)預(yù)期理論的表述錯(cuò)誤的有()、

        A.利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對(duì)未來(lái)即期利率的市場(chǎng)預(yù)期

        B.在特定時(shí)期內(nèi),各種期限債券的即期收益率相同

        C.如果預(yù)期未來(lái)即期利率上升,則利率期限結(jié)構(gòu)呈下降趨勢(shì)

        D.長(zhǎng)期債券不是短期債券的理想替代物網(wǎng)極

        【參考答案】CD

        40.關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng),下列說法錯(cuò)誤的是()。

        A.可以為全國(guó)的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)

        B.由所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按規(guī)定實(shí)施監(jiān)管,并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任

        C.采用公開方式發(fā)行證券

        D.采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓

        【參考答案】A.B.C.D

        41.下列金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)中,與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系的有()。

        A.Delta值

        B.Rho值

        C.Theta值

        D.Vega值

        【參考答案】A.B

        三、判斷題

        42.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括管理的有效政策和程序、決策過程規(guī)范的作用與職責(zé)調(diào)用和升級(jí)的程序等。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),形成緊急報(bào)告和不定期報(bào)告:對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的事項(xiàng),則通過定期報(bào)告形式進(jìn)行報(bào)告。

        A.正確

        B.錯(cuò)誤

        【參考答案】正確

        43.個(gè)人投資者買賣基金份額免征增值稅,但征收印花稅。()

        A.正確

        B.錯(cuò)誤

        【參考答案】錯(cuò)誤

        44.目前,滬、深證券交易所封閉式基金交易不收取印花稅。()

        A.正確

        B.錯(cuò)誤

        【參考答案】正確

        45.操作風(fēng)險(xiǎn)是指由不完善或有問題的內(nèi)部流程、人員和系統(tǒng)以及外部事件所造成的風(fēng)險(xiǎn)該定義包括法律風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。()

        A.正確

        B.錯(cuò)誤

        【參考答案】錯(cuò)誤

        46.目前,在我國(guó)基金投資活動(dòng)中,機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額免征增值稅,暫免征收印花稅。()

        A.正確

        B.錯(cuò)誤

        【參考答案】錯(cuò)誤

        47.國(guó)債的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式包括單一價(jià)格、修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式(即混合式),招標(biāo)標(biāo)的僅為利率。()

        A錯(cuò)

        B.對(duì)

        【參考答案】錯(cuò)誤

        48.折價(jià)發(fā)行的債券,加快付息頻率,債券價(jià)值會(huì)上升;溢價(jià)發(fā)行的債券,加快付息頻率,債券價(jià)值會(huì)下降;平價(jià)發(fā)行的債券,加快付息頻率,債券價(jià)值不變。()

        A錯(cuò)

        B.對(duì)

        【參考答案】錯(cuò)誤

        49.金融期貨交易和普通遠(yuǎn)期交易之間存在一定的區(qū)別和聯(lián)系,其中,金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易,遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定,但是由于兩者都實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度,交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手基本不用擔(dān)心交易違約風(fēng)險(xiǎn)。()

        A.錯(cuò)

        B.對(duì)

        【參考答案】錯(cuò)誤

        50.按發(fā)行方式分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可以分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,后者通常可以在交易所交易。()

        A錯(cuò)

        B.對(duì)

        【參考答案】錯(cuò)誤

        51.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠(yuǎn)期合約包括股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議和遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。()

        A.錯(cuò)

        B.對(duì)

        【參考答案】正確

        52.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念包括:“任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合,風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的,投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益?!保ǎ?/span>

        A錯(cuò)

        B.對(duì)

        【參考答案】正確

        53.養(yǎng)老目標(biāo)基金是指追求養(yǎng)老資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值為目的,破勵(lì)投資人長(zhǎng)期持有,采用成熟的資產(chǎn)配置策略,合理控制投資組合波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的私募基金。()

        A.正確

        B.錯(cuò)誤

        【參考答案】錯(cuò)誤

        54.根據(jù)最新的滬深交易所上市規(guī)則,強(qiáng)制退市可分為交易類強(qiáng)制退市、財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市,規(guī)范類強(qiáng)制退市和重大違法類強(qiáng)制退市四種情形。

        A.正確

        B.錯(cuò)誤

        【參考答案】正確

        55.采用注冊(cè)制的股票發(fā)行方式,證券交易所、中介機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)分擔(dān)實(shí)質(zhì)審核職責(zé)。()

        A.正確

        B.錯(cuò)誤

        【參考答案】錯(cuò)誤

        56.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)可與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。()

        A錯(cuò)

        B.對(duì)

        【參考答案】錯(cuò)誤

        57.法定存款準(zhǔn)備金率越低,銀行吸收的存款用于貸款的數(shù)額就越少。()

        A.正確

        B.錯(cuò)誤

        【參考答案】錯(cuò)誤

        58.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率和資本杠桿率是重要的證券公司凈資本監(jiān)管工具,二者相輔相成、相互配合,促使證券公司在資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)水平方面尋求平衡,在業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理方面尋求有機(jī)統(tǒng)一,既要避免無(wú)節(jié)制地?cái)U(kuò)張業(yè)務(wù),又要防止為追求利潤(rùn)過度發(fā)展高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)。()

        A.正確

        B.錯(cuò)誤

        【參考答案】正確

        59.融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要是從單個(gè)機(jī)構(gòu)的角度分析金融機(jī)構(gòu)在面臨現(xiàn)金需求時(shí)其融資能力時(shí)間推移而引起的不確定波動(dòng),是指在不影響其日常經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的條件下,金融機(jī)構(gòu)難以有效滿足其預(yù)期和非預(yù)期,當(dāng)前和未來(lái)的現(xiàn)金流和擔(dān)保需求的風(fēng)險(xiǎn)。()

        A.正確

        B.錯(cuò)誤

        【參考答案】正確

        60.開放式基金申購(gòu)是指在開放式基金設(shè)立募集期內(nèi),投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。()

        A.正確

        B.錯(cuò)誤

        【參考答案】錯(cuò)誤

        61.銷售機(jī)構(gòu)對(duì)投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金的申請(qǐng)予以受理,這代表銷售機(jī)構(gòu)接受了投資人認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),同時(shí)代表該申請(qǐng)的成功。()

        A.錯(cuò)誤

        B.正確

        【參考答案】錯(cuò)誤

        62.基礎(chǔ)設(shè)施基金不可作為質(zhì)押券參與質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)業(yè)務(wù)。()

        A.錯(cuò)誤

        B.正確

        【參考答案】錯(cuò)誤

        63.關(guān)于國(guó)債銷售價(jià)格的因素,市場(chǎng)利率趨于下降,限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間。()

        A.正確

        B.錯(cuò)誤

        【參考答案】錯(cuò)誤

        四、綜合題

        2010年1月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意中國(guó)金融期貨交易所組織股票指數(shù)期貨交易。同年4月,首份合約滬深300股指期貨合約正式上市交易,根據(jù)此背景回答下列問題。

        64.滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點(diǎn)價(jià)值300元人民幣,假設(shè)期貨報(bào)價(jià)為4000點(diǎn),則每張合約名義金額為()元人民幣。

        A.4000

        B.12000

        C.120000

        D.1200000

        【參考答案】D

        65.下列關(guān)于滬深300股指期貨合約的說法,正確的有()。

        A.報(bào)價(jià)單位為指數(shù)點(diǎn),最小變動(dòng)單位為0.1點(diǎn)

        B.最后交易日為合約到期月份的第三個(gè)周五,遇法定節(jié)假日順延

        C.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的+10%

        D.合約月份為當(dāng)月、下月及隨后兩個(gè)季月

        【參考答案】B.C.D

        66.甲公司為國(guó)有獨(dú)資企業(yè),乙公司為合伙企業(yè),丙公司為股份有限公司,丁公司為有限責(zé)任公司。這四家公司分別根據(jù)《公司法》要求設(shè)立和籌措資金。不考慮其他相關(guān)影響因素

        請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答{TS}題

        {TSE}上述四家公司中,符合上市條件并上市后,其上市再融資途徑包括()。

        A.非公開發(fā)行股票

        B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

        C.發(fā)行公募基金

        D.向原股東配售股份

        【參考答案】A,B,D

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