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        2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場(chǎng)真題答案(八)

        證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-06-05

        摘要:很多考生關(guān)注2023年證券統(tǒng)考真題答案,為幫助考生估分,希賽小編在考后為大家整理了2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場(chǎng)真題答案(八)。

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        70.張某系某上市公司董事長,指示公司有關(guān)人員偽造工程進(jìn)度單、人工成本計(jì)算單、材料成本等相關(guān)資料,簽訂無真實(shí)交易背景的購銷合司并偽造有關(guān)憑證,虛增營業(yè)收入2000萬元,并將前述數(shù)據(jù)載入相關(guān)定期報(bào)告,張某因此被證監(jiān)會(huì)采取5年證券市場(chǎng)禁入。不考慮各小題及各選項(xiàng)之間的影響,請(qǐng)根據(jù)上述背景信息回答以下問題。

        1.存在以下哪些情形時(shí),可以對(duì)張某從輕、減輕采取證券市場(chǎng)禁入措施()。

        A.虛增業(yè)績被揭露后該上市公司股價(jià)受其他好因素影響仍然大漲,無投資者通過法律途徑維權(quán)

        B.及時(shí)停止、糾正違規(guī)行為,主動(dòng)減輕行為危害后果

        C.積極配合監(jiān)管部門調(diào)查,并檢舉揭發(fā)其他上市公司員工的內(nèi)幕交易行為

        D.確有證據(jù)證明張某系受公司大股東助追而實(shí)施相關(guān)行為

        【參考答案】B.C.D

        71.2.在張某的市場(chǎng)禁入措施被記入證券市場(chǎng)誠信檔案后,下列說法正確的是()。

        A.誠信檔案僅需記錄證券市場(chǎng)禁入的原因,無需記錄張某的詳細(xì)個(gè)人信息

        B.違法信息在誠信檔案中的效力期限自對(duì)張某的禁入決定作出之日起算

        C.超過效力期限后,相關(guān)違法信息不再公開

        D.張某的違法信息在誠信檔案中的效力期限為3年

        【參考答案】A.C

        溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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