2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（2）
摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識點(diǎn)：2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（2）。
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考點(diǎn)：公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的內(nèi)容
提取法定公積金：彌補(bǔ)公司以前年度虧損后分配年度利潤時(shí)方可提取，提取稅后利潤的10%；累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。
考點(diǎn)：合伙企業(yè)的設(shè)立條件
| 條件 | 普通合伙企業(yè) | 有限合伙人企業(yè) |
| 合伙人 | 2個(gè)以上，自然人合伙人應(yīng)具有完全民事行為能力 | 2-50人，至少1普通合伙人 |
考點(diǎn)：發(fā)行證券的方式
向特定對象公開發(fā)行證券累計(jì)超過二百人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)
向特定對象非公開發(fā)行，且發(fā)行對象不超過200人
考點(diǎn)：證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到公開發(fā)行股票數(shù)量70%的為發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)按發(fā)行價(jià)+銀行同期存款利息返還認(rèn)購人。
證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
考點(diǎn)：上市公司收購的程序和規(guī)則
| 持股比例達(dá)到5% | 應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外 |
| 持股比例每增減5% | 每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。違反上述規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的36個(gè)月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán) |
| 持股比例每增減1% | 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告 |
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