2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（4）
證券市場基本法律法規(guī)
責(zé)任編輯：胡媛
2023-06-21
摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識點：2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（4）。
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考點：對董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的規(guī)定
| 任職資格、持續(xù)監(jiān)管要求 | 經(jīng)營經(jīng)紀(jì)、資管、兩融、承銷保薦業(yè)務(wù)兩種以上的證券公司必須設(shè)獨(dú)立董事；獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年，最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事 |
| 有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4： | |
| （1）董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任 | |
| （2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上 |
考點：合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定
| 合規(guī)部門 | 合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人 |
| 業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu) | 從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員 |
考點：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理
| 風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心 | |
| 凈資本 | 核心凈資本+附屬凈資本 |
| 風(fēng)險覆蓋率 | 凈資本÷各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和×100%；不低于100% |
| 資本杠桿率 | 核心凈資本÷表內(nèi)外資產(chǎn)總額×100%；不低于8% |
| 流動性覆蓋率 | 優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)÷未來30天現(xiàn)金凈流出量×100%；不低于100% |
| 凈穩(wěn)定資金率 | 可用穩(wěn)定資金÷所需穩(wěn)定資金，不低于100% |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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