2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（5）
證券市場基本法律法規(guī)
責任編輯：胡媛
2023-06-21
摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識點：2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（5）。
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考點：證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準
| 凈資本標準 | 經(jīng)紀業(yè)務：凈資本不低于人民幣2000萬元 |
| 承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一：凈資本不得低于人民幣5000萬元 | |
| 經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一：凈資本不得低于人民幣1億元 | |
| 證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上：凈資本不得低于人民幣2億元 |
考點：風險控制指標報告相關要求
| 報告要求 | 每半年經(jīng)主要負責人、首席風險官確認后；經(jīng)董事會確認后，分別向全體董事、全體股東報告凈資本等風險控制指標具體情況和達標情況 |
| 凈資本指標與上月發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定時，證券公司5個工作日內(nèi)向全體董事、10個工作日內(nèi)向全體股東報告，并在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明原因 |
考點：開展客戶風險等級劃分的基本要求
| 新建立業(yè)務關系客戶 | （1）10個工作日內(nèi)劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級 |
| （2）3年內(nèi)至少再進行一次復核 |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內(nèi)容為準！
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