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        2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全(5)

        證券市場基本法律法規(guī) 責任編輯:胡媛 2023-06-21

        摘要:為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識點:2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全(5)。

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        考點:證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準

        凈資本標準經(jīng)紀業(yè)務:凈資本不低于人民幣2000萬元
        承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一:凈資本不得低于人民幣5000萬元
        經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務,同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一:凈資本不得低于人民幣1億元
        證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上:凈資本不得低于人民幣2億元

        考點:風險控制指標報告相關要求

        報告要求每半年經(jīng)主要負責人、首席風險官確認后;經(jīng)董事會確認后,分別向全體董事、全體股東報告凈資本等風險控制指標具體情況和達標情況
        凈資本指標與上月發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定時,證券公司5個工作日內(nèi)向全體董事、10個工作日內(nèi)向全體股東報告,并在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其派出機構報告,說明原因

        考點:開展客戶風險等級劃分的基本要求

        新建立業(yè)務關系客戶(1)10個工作日內(nèi)劃分其風險等級,同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級
        (2)3年內(nèi)至少再進行一次復核
        溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權威部門公布的內(nèi)容為準!

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