2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（5）
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
責(zé)任編輯：胡媛
2023-06-21
摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（5）。
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考點(diǎn)：證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)
| 凈資本標(biāo)準(zhǔn) | 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：凈資本不低于人民幣2000萬(wàn)元 |
| 承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一：凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元 | |
| 經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一：凈資本不得低于人民幣1億元 | |
| 證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上：凈資本不得低于人民幣2億元 |
考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告相關(guān)要求
| 報(bào)告要求 | 每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官確認(rèn)后；經(jīng)董事會(huì)確認(rèn)后，分別向全體董事、全體股東報(bào)告凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)具體情況和達(dá)標(biāo)情況 |
| 凈資本指標(biāo)與上月發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定時(shí)，證券公司5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事、10個(gè)工作日內(nèi)向全體股東報(bào)告，并在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明原因 |
考點(diǎn)：開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求
| 新建立業(yè)務(wù)關(guān)系客戶 | （1）10個(gè)工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| （2）3年內(nèi)至少再進(jìn)行一次復(fù)核 |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門(mén)公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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