2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（6）
證券市場基本法律法規(guī)
責任編輯：胡媛
2023-06-27
摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識點：2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（6）。
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考點：信息技術合規(guī)與風險管理機制
| 事中風險監(jiān)測 | 證券公司應當及時、穩(wěn)妥處置發(fā)現(xiàn)的風險問題，并至少每年開展一次風險監(jiān)測機制及執(zhí)行情況的有效性評估 |
| 事后評估審計 | 定期開展信息技術管理工作專項審計，頻率不低于每年一次，確保3年內(nèi)完成信息技術管理全部事項的審計工作 |
| 委托外部專業(yè)機構開展信息技術管理工作的全面審計，頻率不低于每3年一次；未能有效實施信息技術管理被采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者自律管理措施的，應當在3個月內(nèi)完成對有關事項的專項審計 | |
| 跟蹤審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，相關問題未能及時整改的，應當說明理由，并將審計報告提交信息技術治理委員會審議。證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于20年 |
考點：賬戶管理
| 賬戶開立數(shù)量 | 1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶（總賬戶）；1個投資者在同1市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶 |
考點：傭金管理
| 傭金 | 收費標準 | 證券交易金額3‰≤傭金≤代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。 |
| A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股毎筆交易傭金不足1美元成5港元的，按1美元或5港元收取 | ||
| 其他要求 | 國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施 |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內(nèi)容為準！
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