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        2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全(8)

        證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-06-27

        摘要:為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識點:2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全(8)。

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        考點:業(yè)務(wù)資格

        下列情形之一,不得擔(dān)任財務(wù)顧問最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
        最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
        最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

        考點:財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則

        主要內(nèi)容持續(xù)督導(dǎo)結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見,并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
        工作底稿每個項目建立獨立工作檔案,保存期不少于10年

        考點:證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

        保薦業(yè)務(wù)資格申請條件有錢注冊資本不低于1億元,凈資本不低于5000萬元
        有人良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人,其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;保薦代表人不少于4人
        其他最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

        保薦代表人資格指定2名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。
        資格:熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識,最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù),最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施
        溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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