2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（8）
證券市場基本法律法規(guī)
責(zé)任編輯：胡媛
2023-06-27
摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識點：2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（8）。
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考點：業(yè)務(wù)資格
| 下列情形之一，不得擔(dān)任財務(wù)顧問 | 最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄 |
| 最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 | |
| 最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 |
考點：財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則
| 主要內(nèi)容 | 持續(xù)督導(dǎo) | 結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告 |
| 工作底稿 | 每個項目建立獨立工作檔案，保存期不少于10年 |
考點：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
| 保薦業(yè)務(wù)資格申請條件 | 有錢 | 注冊資本不低于1億元，凈資本不低于5000萬元 |
| 有人 | 良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；保薦代表人不少于4人 | |
| 其他 | 最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰 |
| 保薦代表人資格 | 指定2名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。 |
| 資格：熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施 |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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