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        2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全(11)

        證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-06-28

        摘要:為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識點:2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全(11)。

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        考點:終止

        資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止情形證券公司/托管人被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn),且在6個月內(nèi)沒有新的管理人/托管人承接
        集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,持續(xù)5個工作日投資者少于2人
        終止日起5個工作日內(nèi)報基金業(yè)協(xié)會備案,抄送證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)

        考點:非法吸收公眾存款

        刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)個人數(shù)額20萬以上;30戶以上;直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額10萬以上
        單位數(shù)額100萬以上;150戶以上;直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬以上

        集資詐騙罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)個人數(shù)額在10萬元以上的
        單位數(shù)額在50萬元以上的

        考點:違規(guī)披露、不披露重要信息罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

        涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:

        (1)造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在100萬元以上的;

        (2)虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的;

        (3)虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額30 %以上的;

        (4)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的。

        溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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