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        2021年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案(12.12)

        證券從業(yè)資格 責任編輯:鄧洋洋 2023-08-22

        摘要:2021年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案在哪?小編這里給大家收集整理了歷年真題及答案,以供大家練習備考,本文給大家?guī)淼氖?021年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》的真題及答案,請看以下正文。

        2021年12月證券從業(yè)資格考試在12月11日至12日舉行,證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試,證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書,入門資格考試科目設定兩門,名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場法律法規(guī)》。各專業(yè)資格考試設相應考試科目1門。各管理資質(zhì)測試的考試科目。那么下面小編給大家分享了2021年12月12日簡版證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題,完整版真題解析,請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

        1、下列關于《證券法》的適用范圍的說法,錯誤的是( )。

        A、中華人民共和國境內(nèi),股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易

        B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易

        C、在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動,擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序,損害境內(nèi)投資者合法權益的,依照境外相關規(guī)定,處理并追究責任

        D、資產(chǎn)支持證券,資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法,由國務院依照本法的原則規(guī)定

        參考答案:C

        2、根據(jù)《證券投資基金法》,下列關于非公開募集基金管理人登記的說法,正確的是()。

        A、未經(jīng)登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動

        B、未經(jīng)登記,任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,單位使用的除外

        C、未經(jīng)登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

        D、任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

        參考答案:C

        3、證券公司應加強對境外分支機構的管理,如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格,但所駐或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()。

        A、證券公司不再執(zhí)行此指引的要求

        B、證券公司無法采取有效措施控制風險的,應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構

        C、證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險

        D、證券公司應該向人民銀行報告

        參考答案:A

        4、下列關于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法,錯誤的是( )。

        A、對于證券公司的違法違規(guī)行為,合規(guī)負責人已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責,不予追究責任

        B、證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓等行政監(jiān)管措施

        C、證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責,致使公司存在重大合規(guī)風險的,證券業(yè)協(xié)會可以責令證券公司予以更換

        D、證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管

        參考答案:C

        5、根據(jù)《證券法》,證券的發(fā)行、交易活動,必須遵循的原則不包括()。 

        A、公開

        B、公允

        C、公正

        D、公平

        參考答案:B

        6、關于法的概念,普遍的理解是( )。

        A、法是由制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

        B、法是由制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

        C、法是由制定或認可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱

        D、法是由制定或認可并由強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

        參考答案:D

        7、下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務法律依據(jù)的是()。

        A、《公司法》

        B、《企業(yè)會計準則》

        C、《非金融企業(yè)綠色債務融資工具業(yè)務指引》

        D、《證券公司監(jiān)督管理條例》

        參考答案:D

        8、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》,下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是( )。

        A、監(jiān)督

        B、傳達

        C、培訓

        D、考核

        參考答案:D

        9、以下符合證券從業(yè)人員登記條件的是( )。

        A、丙某。品行端正,具有良好的職業(yè)道德,但尚未被機構聘用

        B、乙某。曾被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,但是已過禁入期

        C、甲某。最近五年未受過刑事處罰,但被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

        D、丁某。證券從業(yè)資格考試成績合格,兩年前受過刑事處罰

        參考答案:B

        10、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。

        A、未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的,對其他直接責任人給予警告,并處以3萬元以下的罰款

        B、違反適當性規(guī)定的,可對經(jīng)營機構直接負責的主管人員和其他直接責 員采取責令改正等監(jiān)管措施

        C、未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的,對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款

        D、情節(jié)嚴重的,可依法采取市場禁入的措施

        參考答案:C

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