原文公告如下：

關(guān)于2023年10月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價預(yù)約測試的公告

依據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令〔第195號〕） 《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細(xì)則》（下稱《測試細(xì)則》）有關(guān)規(guī)定，根據(jù)協(xié)會2023年測試計劃，中國證券業(yè)協(xié)會擬于2023年10月21日舉辦證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價預(yù)約測試，具體事項公告如下：

一、測試安排

（一）時間安排

測試日期：2023年10月21日

第一階段報名時間：2023年10月9日15時至10月11日15時（面向行業(yè)機(jī)構(gòu)擬任高管報名）

第二階段報名時間：2023年10月12日15時至10月13日15時（面向證券公司、證券公司另類子公司從業(yè)人員和符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細(xì)則》第七條規(guī)定的其他人員報名）

退款時間： 2023年10月9日15時至10月13日15時

準(zhǔn)考證打印時間：2023年10月18日15時

（二）測試地點(diǎn)

第一階段報考人員測試地點(diǎn)為北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳36個城市，測試地點(diǎn)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。

第二階段報考人員測試地點(diǎn)為北京、上海、深圳、廣州、濟(jì)南、西安、南京、成都8個城市，測試地點(diǎn)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。

提示：如果報名后考區(qū)不能正常組織測試，協(xié)會將取消當(dāng)?shù)販y試，并為已報考考生辦理退款。

（三）測試科目及范圍

高級管理人員水平評價測試：

1、證券公司高級管理人員水平評價測試，參考《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱（2022）》

2、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試，參考《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2022）》

一般業(yè)務(wù)水平評價測試：

3、《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》，參考《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱（2022）》。

詳見http：//www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

（四）測試場次安排

（五）測試形式及測試題型

測試采取閉卷機(jī)考形式，題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題，試卷正確率達(dá)到60%以上，即為該科目達(dá)到基本要求。高級管理人員水平評價測試、一般業(yè)務(wù)水平評價測試時間均為120分鐘。

（六）測試費(fèi)用

測試費(fèi)用：61元/科，交費(fèi)方式：網(wǎng)上交費(fèi)。

二、測試報名條件

證券公司高級管理人員水平評價測試面向證券公司、證券公司另類子公司、證券投資咨詢公司、證券財務(wù)顧問公司擬任董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員。

證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試面向證券評級公司擬任高級管理人員。按照2021年2月發(fā)布的《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》，資信評級機(jī)構(gòu)高級管理人員具備條件由應(yīng)當(dāng)通過調(diào)整為鼓勵通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試。

一般業(yè)務(wù)水平評價測試面向證券公司、證券公司另類子公司的擬任董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員和符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細(xì)則》第七條規(guī)定的其他人員。

三、報名方式

報名第一階段，請各公司預(yù)先將擬任高管考生基本信息錄入到報名系統(tǒng)中，通過協(xié)會報名審核的考生方可登錄報名系統(tǒng)完成報名流程。

報名第二階段，報名按照時間優(yōu)先、交費(fèi)優(yōu)先的原則，各考區(qū)機(jī)位有限，報完即止。請各證券公司、證券公司另類子公司預(yù)先將考生基本信息錄入到報名系統(tǒng)中（預(yù)報名開始時間為2023年10月11日15時），考生方可登錄報名系統(tǒng)完成報名流程。

四、測試紀(jì)律要求

（一）考生須持準(zhǔn)考證和報名時所填寫的有效證件參加測試。身份證過期或遺失者，可持社會保障卡、公安機(jī)關(guān)出具的臨時身份證或臨時身份證明原件（須有本人照片，且加蓋公安機(jī)關(guān)印章）參加測試，其他證件一律不得入場。

（二）考生進(jìn)入考場須按照監(jiān)考人員要求就座。

（三）測試時手機(jī)應(yīng)關(guān)閉，桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙，隨身物品須放置在考場指定位置，請考生不要將貴重物品帶入考場，以防丟失。

（四）紙質(zhì)準(zhǔn)考證和草稿紙不得帶離考場，否則將按一般違規(guī)行為進(jìn)行處理。

五、測試成績

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試成績單在協(xié)會網(wǎng)站測試成績查詢窗口下載、打印。測試科目的成績自取得之日起三十六個月內(nèi)有效?！稖y試細(xì)則》發(fā)布前，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目測試的人員，其成績長期有效。如對測試有異議，考生應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會提出，否則將不予受理。

六、測試違規(guī)處理

測試人員發(fā)生違規(guī)行為的，協(xié)會將根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度給予如下處理：包括取消當(dāng)場測試成績、取消當(dāng)次全部測試成績，禁考十二個月至六十個月或認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，違規(guī)信息亦將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵約束機(jī)制；對于在協(xié)會登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重或特別嚴(yán)重違規(guī)的，協(xié)會將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分。紀(jì)律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測試細(xì)則》

（https：//www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html）。

七、特別提示

（一）測試報名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站（www.sac.net.cn），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站操作，以免泄漏個人信息。

（二）協(xié)會不舉辦考前培訓(xùn)，不出版測試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，請廣大考生提高警惕，以免上當(dāng)受騙。

（三）測試過程中，發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為，可向監(jiān)考人員或協(xié)會舉報。

（四）協(xié)會已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立違規(guī)考生信息交互機(jī)制，對失信考生實施聯(lián)合懲戒，禁考期內(nèi)也將無法報名參加基金業(yè)協(xié)會組織的各項測試。

（五）測試期間，考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位，同時安排專人在測試間歇對考場進(jìn)行消毒。

八、測試咨詢

如有疑問，請登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢常見問題及解答，亦可通過網(wǎng)報平臺在線咨詢。

特此公告

中國證券業(yè)協(xié)會

2023年8月25日

原文鏈接：https：//www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/202308/t20230825_61275.html