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        證券市場法律責(zé)任體系包括

        證券從業(yè)資格 責(zé)任編輯:鄧洋洋 2023-09-19

        摘要:證券市場是現(xiàn)代經(jīng)濟的重要組成部分,具有豐富的投資機會和巨大的利益誘惑。然而,證券市場也存在一定的風(fēng)險,為了保護投資者的權(quán)益、維護市場的秩序,建立健全的證券市場法律責(zé)任體系顯得非常重要。下面一起來看看吧。

        證券市場法律責(zé)任體系由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則等構(gòu)成的法律法規(guī)體系,為我國證券市場的健康運行提供了法治保障。

        一、法律

        法律是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法律文件。全國人民代表大會制定和修改刑事、民事、國家機構(gòu)的和其他的基本法律。全國人民代表大會常務(wù)委員會制定和修改除應(yīng)當(dāng)由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律。全國人民代表大會常務(wù)委員會所作的法律解釋同法律具有同等效力。

        二、行政法規(guī)

        行政法規(guī)是指國務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限,為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要,按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件。

        證券市場的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》《期貨交易管理條例》《企業(yè)債券管理條例》等。

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        三、部門規(guī)章

        部門規(guī)章是指由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機構(gòu)、直屬機構(gòu),中國證券監(jiān)督管理委員會等國務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構(gòu),根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令,在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)制定的各類規(guī)范性法律文件。

        四、規(guī)范性文件

        規(guī)范性文件,是指除部門規(guī)章以外的,由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并公布的,在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件。

        五、行業(yè)自律規(guī)則

        行業(yè)自律規(guī)則,是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。

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