9月23日證券市場基本法律法規(guī)共進行了兩個批次考試，本文在考后及時為大家更新了9月23日下午場的證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案，更多有關(guān)證券從業(yè)真題及答案內(nèi)容，清點及上方資料下載處查看PDF版！

2023證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案9.23下午場（考生回憶）

1.下列關(guān)于分公司法律地位的說法正確的是（）。

A.分公司具有法人資格

B.分公司的責(zé)任由總公司承擔(dān)

C.分公司有獨立的公司名稱

D.分公司有自己的章程

參考答案：B

2.某證券公司根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定對風(fēng)險覆蓋率設(shè)置預(yù)警，下列關(guān)于風(fēng)險覆蓋率預(yù)警的說法，正確的是（）。

A.風(fēng)險覆蓋率預(yù)警線不低于80%

B.風(fēng)險覆蓋率預(yù)警線不低于100%

C.風(fēng)險覆蓋率預(yù)警線不低于110%

D.風(fēng)險覆蓋率預(yù)警線不低于120%

參考答案：B

3.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個以下股東出資設(shè)立。

A.二百

B.一百

C.二十

D.五十

參考答案：D

4.下列各項中，不屬于證券行業(yè)化建設(shè)基本要求的是（）。

A.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

B.堅持廉潔自律，弘揚清風(fēng)正氣

C.堅持盈利導(dǎo)向，回饋股東信任

D.牢記社會責(zé)任，展現(xiàn)良好形象

參考答案：C

5.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯誤的是（）。

A.風(fēng)險覆蓋率不得低于80%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

D.流動性覆蓋率不得低于100%

參考答案：A

6.根據(jù)《證券法》下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）。

A.證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)同時披露

B.上市公司應(yīng)在每一會計年度結(jié)束之日起二個月內(nèi)報送并公告年度報告

C.董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證證券發(fā)行文件和定期報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見中發(fā)表意見并陳述理由，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露

D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等作出公開承諾的，應(yīng)當(dāng)披露

參考答案：B

7.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

A.10%

B.50%

C.20%

D.30%

參考答案：D

8.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公司債券上市交易的公司編制、報送和公告定期報告的說法，錯誤的是（）。

A.在每一會計年度結(jié)束之日起六個月內(nèi)報送并公告年度報告

B.年度財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合證券法規(guī)定的會計師事務(wù)所審計

C.在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，報送并公告中期報告

D.應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會和交易場所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報告

參考答案：A

9.上市公司設(shè)（）負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。

A.董事助理

B.監(jiān)事長

C.董事會秘書

D.董事長

參考答案：C

10.證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的（）。

A.最終責(zé)任

B.直接責(zé)任

C.主要責(zé)任

D.監(jiān)督責(zé)任

參考答案：A