證券從業(yè)《法律法規(guī)》2023年大綱變動內(nèi)容
證券從業(yè)資格
責(zé)任編輯：鄧洋洋
2023-10-19
摘要：根據(jù)2023年10月16日發(fā)布的證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱的公告，2023年證券從業(yè)考試教材的大綱內(nèi)容有變化，備考證券從業(yè)后面考試的考生，則更需要流程變動內(nèi)容情況，以便更好的參加考試。
很多考生在報考證券從業(yè)考試后，備考期間大綱內(nèi)容發(fā)生變動，那么考試是以最新大綱教材為準(zhǔn)，下面小編為方便考生備考，將證券從業(yè)《法律法規(guī)》2023年大綱內(nèi)容對比了2022年大綱內(nèi)容，整理出以下表格。需查看更多章節(jié)變動情況的，請點(diǎn)擊上方“立即下載”處查看完成版變動對比。
| 章 | 節(jié) | 變動 | 內(nèi)容 |
| 第一章 證券市場基本法律法規(guī) | 第四節(jié) | 修改 | 1、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任從熟悉改為掌握 |
| 2、熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任 | |||
| 刪除 | 證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任 | ||
| 第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例 | 新增 | 1、私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例的適用范圍、相關(guān)定義 | |
| 2、私募基金管理人的主體性質(zhì)、應(yīng)持續(xù)符合的要求、不得擔(dān)任私募基金管理人及其相關(guān)主體的情形、出資方的禁止行為 | |||
| 3、私募基金管理人和私募基金登記備案的規(guī)定、私募基金管理人的職責(zé)、注銷登記的情形 | |||
| 4、私募基金向合格投資者非公開募集、投資者風(fēng)險匹配的有關(guān)規(guī)定 | |||
| 5、私募基金投資范圍、投資層級、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定 | |||
| 6、私募基金管理人專業(yè)人員配備、防范利益輸送和利益沖突、信息披露與信息報送的有關(guān)規(guī)定。 | |||
| 7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和調(diào)查的措施 | |||
| 8、私募基金管理人及相關(guān)主體的主要違法違規(guī)情形及其法律責(zé)任。 | |||
| 第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 | 第一節(jié) | 刪除 | 1、證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定 |
| 2、各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé) | |||
| 第二節(jié) | 刪除 | 1、全面風(fēng)險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍 | |
| 2、信用風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則 | |||
| 3、信用風(fēng)險管理組織架構(gòu)的要求 | |||
| 4、風(fēng)險監(jiān)控、報告和預(yù)警的相關(guān)規(guī)定。 | |||
| 5、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層應(yīng)履行的職責(zé) | |||
| 第三節(jié) | 新增 | 經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé) | |
| 第六節(jié) 證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理 | 新增 | 1、相關(guān)主體在證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理過程中的職責(zé) | |
| 2、證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全運(yùn)行相關(guān)要求 | |||
| 3、證券公司投資者個人信息保護(hù)相關(guān)要求 | |||
| 4、證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全應(yīng)急處置相關(guān)要求 | |||
| 5、證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的監(jiān)管要求及法律責(zé)任。 |
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溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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