證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價預(yù)約測試（下稱測試）是針對證券行業(yè)專業(yè)人員的專業(yè)能力水平進行評估的一種重要手段。2024年1月的測試旨在評估行業(yè)專業(yè)人員在證券市場基本法律法規(guī)、金融市場基礎(chǔ)知識等方面的掌握程度，以及在證券公司高級管理人員水平評價、合規(guī)管理人員水平評價等方面的專業(yè)能力。

一、2024年1月證券從業(yè)預(yù)約測科目及范圍

（1）高級管理人員水平評價測試

科目1：證券公司高級管理人員水平評價測試，主要考察證券公司高級管理人員在證券業(yè)務(wù)、公司治理、風險管理等方面的專業(yè)知識和能力。

科目2：證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試，主要考察合規(guī)管理人員在合規(guī)管理、內(nèi)部控制、風險管理等方面的專業(yè)知識和能力。

科目3：證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試，主要考察擬任證券評級公司高級管理人員在證券評級業(yè)務(wù)、信用風險評估等方面的專業(yè)知識和能力。

（2）從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的一般業(yè)務(wù)水平評價測試

科目4：證券市場基本法律法規(guī)，主要考察行業(yè)專業(yè)人員在證券市場法律法規(guī)、監(jiān)管政策等方面的掌握程度。

科目5：金融市場基礎(chǔ)知識，主要考察行業(yè)專業(yè)人員在金融市場基本知識、投資理論等方面的掌握程度。

二、測試時間

考試時間：2024年1月25日；

報名及退款時間：2024年1月11日15時至1月18日15時；

準考證打印時間：2024年1月22日15時。