證券從業(yè)資格考試分為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，考試題型均為選擇題。本題庫(kù)是根據(jù)最新考試大綱要求，整理出來(lái)的考試母題，考生們可以進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練，查漏補(bǔ)缺鞏固知識(shí)點(diǎn)。

1、法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括（ ）。

A、主體、客體和內(nèi)容

B、物、人格和精神成果

C、自然人、組織和國(guó)家

D、權(quán)利、行為和義務(wù)

試題答案：C

試題解析：A項(xiàng)是法律關(guān)系三要素；B項(xiàng)是法律關(guān)系的客體；D項(xiàng)，權(quán)利和義務(wù)是法律關(guān)系的內(nèi)容。

2、下列關(guān)于法的特征的說(shuō)法，正確的是（ ）。

A、倡導(dǎo)性

B、強(qiáng)制性

C、自律性

D、適應(yīng)性

試題答案：B

試題解析：法是國(guó)家制定并認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。法的特征：國(guó)家意志性、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容、規(guī)范性和強(qiáng)制性；B項(xiàng)正確，其余三項(xiàng)為干擾項(xiàng)。

3、下列有關(guān)我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并公布的文件并非都是部門(mén)規(guī)章

B、全國(guó)人大常委會(huì)所作的法律解釋同法律具有同等效力

C、證券市場(chǎng)行業(yè)自律規(guī)則僅指中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)則

D、國(guó)務(wù)院各部無(wú)權(quán)制定行政法規(guī)

試題答案：C

試題解析：行業(yè)自律規(guī)則包括證券交易場(chǎng)所制定的自律規(guī)則、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律規(guī)則（C項(xiàng)錯(cuò)誤）。

A項(xiàng)正確，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并公布的文件有多種類(lèi)型，其中部門(mén)規(guī)章是重要的一種，但不是全部。除部門(mén)規(guī)章外，還包括規(guī)范性文件等。

B項(xiàng)正確，根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，全國(guó)人大常委會(huì)所作的法律解釋同法律具有同等效力。這是因?yàn)槿珖?guó)人大常委會(huì)是我國(guó)立法機(jī)關(guān)的重要組成部分，它所做的法律解釋是對(duì)法律條文含義的權(quán)威性闡釋?zhuān)瑢?duì)于法律的正確實(shí)施具有至關(guān)重要的意義。例如，當(dāng)法律條文中某些規(guī)定的含義在實(shí)踐中產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，人大常委會(huì)的法律解釋可以明確其內(nèi)涵和外延，司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)等都要依據(jù)這些解釋來(lái)適用法律。

D項(xiàng)正確，在中國(guó)，行政法規(guī)是由國(guó)務(wù)院制定的，國(guó)務(wù)院各部無(wú)權(quán)制定行政法規(guī)。國(guó)務(wù)院各部門(mén)可以根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門(mén)的權(quán)限范圍內(nèi)制定規(guī)章，用于規(guī)范本部門(mén)的行政管理工作和行業(yè)監(jiān)管等事務(wù)。