證券法律法規(guī)考前幾頁(yè)紙，是希賽老師精心整理的考試相關(guān)資料，今天給大家分享的是證券法律法規(guī)考點(diǎn)：證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容。

證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

承銷方式：

1、證券代銷：指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的為發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)按發(fā)行價(jià)+銀行同期存款利息返還認(rèn)購(gòu)人。

2、證券包銷：指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

承銷期限：證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

承銷要求：應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券，承銷后將發(fā)行情況在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

承銷協(xié)議的其他條款

不可抗力條款：承銷協(xié)議當(dāng)事人為了限定發(fā)行和承銷風(fēng)險(xiǎn)，可協(xié)商列舉不可抗力的具體范圍。

保證條款：證券發(fā)行人對(duì)有關(guān)股票發(fā)行和承銷方面的若干重大問(wèn)題作出特別保證，主要包括發(fā)行人向承銷商全面、真實(shí)、準(zhǔn)確地提供資料的保證等。

違約條款：明確違約責(zé)任和違約處理方式。

法律適用和爭(zhēng)議解決：明確適用的法律和爭(zhēng)議解決方式，如仲裁或訴訟。

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