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        通過了基金科目二和證券法規(guī),可以報考證券投資顧問嗎?

        證券從業(yè)資格 責(zé)任編輯:蔣磊 2025-03-10

        摘要:本文詳細(xì)解析了報考證券投資顧問所需滿足的資格條件,特別是對基金從業(yè)資格考試和證券從業(yè)資格考試之間的關(guān)系進行了說明。同時,文章列舉了證券從業(yè)考試中可以申請免考的科目及其具體條件,強調(diào)了通過部分科目并不足以滿足證券投資顧問的報考要求。

        對于希望報考證券投資顧問的人來說,是否具備相應(yīng)的資格證書是關(guān)鍵。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定,通過基金從業(yè)資格考試中的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目一和《證券投資基金基礎(chǔ)知識》科目二,可以免考證券從業(yè)資格考試中的《金融市場基礎(chǔ)知識》科目。然而,要獲得完整的證券從業(yè)資格證,還需要通過《證券市場基本法律法規(guī)》這一科目的考試。因此,僅通過基金從業(yè)的科目二以及證券從業(yè)的法律法規(guī),并不能滿足證券投資顧問的報名條件。

        此外,根據(jù)2022年5月發(fā)布的《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》,證券從業(yè)考試共有四個科目可以申請免考,分別是《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》和《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》。需要注意的是,《投資銀行業(yè)務(wù)》(保薦代表人)科目不在免考范圍內(nèi)。

        具體來看,關(guān)于《證券市場基本法律法規(guī)》科目的免考條件包括:1)通過國家法律職業(yè)資格考試者可免考;2)符合協(xié)會規(guī)定的其他條件。對于《金融市場基礎(chǔ)知識》科目,若考生通過了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)考試或持有CPA、CIIA、CFA等資格證書,或者在經(jīng)濟、金融領(lǐng)域有8年以上相關(guān)工作經(jīng)驗,則可以申請免考。而對于《證券投資顧問業(yè)務(wù)》和《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》兩個專項業(yè)務(wù)科目,免考條件更為嚴(yán)格,除了需要具備CPA、CIIA、CFA等資格外,還需在證券基金經(jīng)營機構(gòu)或證券投資咨詢機構(gòu)從事相關(guān)工作8年以上,并擁有碩士研究生以上學(xué)歷且無不良記錄。

        綜上所述,想要成為合格的證券投資顧問,不僅需要通過必要的資格考試,還需符合嚴(yán)格的從業(yè)要求。僅僅通過基金從業(yè)資格的部分科目和證券從業(yè)的法律法規(guī)并不能滿足報考條件。建議有意向的考生詳細(xì)了解相關(guān)規(guī)定并合理規(guī)劃自己的學(xué)習(xí)路徑。

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