1、下列關于資產(chǎn)支持專項計劃設立的說法，錯誤的是（ ）。

A、發(fā)行期結束時，專項計劃未滿足計劃說明書約定的相關設立條件，專項計劃設立失敗

B、設立失敗，專項計劃管理人應自發(fā)行期結束之日起10個工作日內(nèi)，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期定期存款利息

C、專項計劃應指定資產(chǎn)支持證券募集資金專用賬戶

D、發(fā)行期結束時，資產(chǎn)支持證券發(fā)行規(guī)模未達到計劃說明書約定的最低發(fā)行規(guī)模，專項計劃設立失敗

試題答案：B

試題解析：

【考查】第三章第七節(jié)-資產(chǎn)支持專項計劃的權益辨析

【解題思路】注意失敗需退還

專項計劃應當指定資產(chǎn)支持證券募集資金專用賬戶，用于資產(chǎn)支持證券認購資金的接收與劃轉，C表述正確。資產(chǎn)支持證券按照計劃說明書約定的條件發(fā)行完畢，專項計劃設立完成。發(fā)行期結束時，資產(chǎn)支持證券發(fā)行規(guī)模未達到計劃說明書約定的最低發(fā)行規(guī)模，或者專項計劃未滿足計劃說明書約定的其他設立條件，專項計劃設立失敗，AD表述正確。管理人應當自發(fā)行期結束之日起10個工作日內(nèi)，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息，B表述錯誤，錯在“定期”。

2、根據(jù)《關于進一步加強證券基金經(jīng)營機構債券交易監(jiān)管的通知》，下列關于證券公司參與債券交易應遵守的要求的說法，錯誤的是（ ）。

A、開展債券回購交易的，交易雙方應當按照會計準則要求將交易納入表內(nèi)核算

B、建立交易對手方黑名單和額度管理制度

C、按照實質重于形式的原則，按規(guī)定簽訂交易合同及相關協(xié)議

D、約定由他人暫時持有債券但最終須返售，屬于買斷式回購

試題答案：

B試題解析：

【考查】第三章第六節(jié)-債券交易的要求辨析

【解題思路】重點把握線下債券交易的要求

債券交易包括現(xiàn)券買賣、債券回購、債券遠期、債券借貸等符合規(guī)定的債券交易業(yè)務。不得違反規(guī)定在債券交易場所和系統(tǒng)以外開展線下債券交易：（1）各類交易雙方均應按照實質重于形式的原則，按規(guī)定簽訂交易合同及相關協(xié)議，C表述正確；（2）建立交易對手方白名單和額度管理制度，并由中后臺部門設置專崗負責每個交易日日終核對交易明細及與對手方的回購或遠期交易安排，B表述錯誤，符合題意。（3）開展債券回購交易的，交易雙方應當按照會計準則要求將交易納入表內(nèi)核算，記入“買入返售金融資產(chǎn)”“賣出回購金融資產(chǎn)”科目，A表述正確；（4）約定由他人暫時持有但最終須返售，或者為他人暫時持有但最終須由其購回等債券交易均屬于買斷式回購，但債券發(fā)行分銷期間代申購、代繳款交易除外，D表述正確。

3、下列不屬于資產(chǎn)管理計劃可直接投資資產(chǎn)的是（ ）。

A、比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)

C、非金融企業(yè)債務融資工具

D、同業(yè)存單

試題答案：B

試題解析：

【考查】第三章第七節(jié)-資產(chǎn)管理計劃的投資范圍歸類與區(qū)分

【解題思路】備案后-3標3非標公募+其他

資產(chǎn)管理計劃的投資范圍：

（1）銀行存款、同業(yè)存單，以及符合《指導意見》規(guī)定的標準化債權類資產(chǎn)，包括不限于具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務融資工具等；對應CD。

（2）上市公司股票、存托憑證，以及中國證監(jiān)會認可的其他標準化股權類資產(chǎn)；

（3）在證券期貨交易所等依法設立的交易場所集中交易清算的期貨及期權合約等標準化期貨衍生品類資產(chǎn)；

（4）公募基金，以及中國證監(jiān)會認可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；對應A。

（5）第1至3項規(guī)定以外的非標準化債權類資產(chǎn)、股權類資產(chǎn)、期貨衍生品類資產(chǎn)；

（6）第4項規(guī)定以外的其他受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；

（7）中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)。

B不屬于，答案選B。

4、根據(jù)證券投資咨詢?nèi)藛T注冊登記要求的有關規(guī)定，下列關于證券投資咨詢?nèi)藛T注冊登記要求的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券投資咨詢機構從業(yè)人員可以同時在兩家或兩家以上的證券經(jīng)營機構執(zhí)業(yè)

B、注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問）

C、證券投資咨詢?nèi)藛T應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記

D、注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務（分析師）

試題答案：A

試題解析：

【考查】第五章第四節(jié)-證券投資咨詢?nèi)藛T注冊登記要求

【解題思路】2大構成：投顧&證券分析師，不得同時

證券公司、證券投資咨詢機構應當按照要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，BCD表述正確。

（1）加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構；

（2）不得同時在2個或者2個以上的證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)；A表述錯誤，符合題意。

（3）同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。

5、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》以及《證券經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，某證券公司經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員王某的下列做法中，不屬于違反證券經(jīng)營機構工作人員廉潔從業(yè)要求的是（ ）。

A、在下達資產(chǎn)管理產(chǎn)品營銷任務時有意削減熟識營業(yè)部的考核指標

B、假期自駕出游期間給予交通協(xié)管人員好處以免除違章停車處罰

C、協(xié)助好友偽造資料以滿足科創(chuàng)板投資者適應性管理的核查要求

D、指示下屬營業(yè)部在不符合條件的情況下為其親屬申報股票質押式回購以獲得更低的融資成本

試題答案：B

試題解析：

【考查】第五章第二節(jié)-廉潔從業(yè)要求的辨析

【解題思路】注意廉潔從業(yè)的范圍

廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。ACD均是在證券業(yè)務活動中的不廉潔行為，而B屬于私人生活的不廉潔行為，因此B符合題意。

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