1、證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試是從業(yè)資格考試嗎？

答：根據(jù)新《證券法》，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試已調(diào)整為非準(zhǔn)入類的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。《證券法》規(guī)定“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力”。測(cè)試不是從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的前提條件，測(cè)試成績(jī)是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考，是證券行業(yè)機(jī)構(gòu)考量其從業(yè)人員專業(yè)水平的依據(jù)之一。符合相關(guān)規(guī)定，能夠通過其他方式證明具備相應(yīng)專業(yè)能力的人員，可以不參加相應(yīng)的水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

2、調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的類別有哪些？

答：調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試由從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩個(gè)大類組成，其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩個(gè)小類；高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩個(gè)小類。

3、調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試組織形式有哪些變化？

答：為合理利用考試資源，增強(qiáng)考試針對(duì)性，測(cè)試已調(diào)整為常規(guī)測(cè)試和預(yù)約測(cè)試兩類，包括統(tǒng)一測(cè)試、專場(chǎng)測(cè)試、預(yù)約測(cè)試三種組織形式。2025年，協(xié)會(huì)計(jì)劃組織統(tǒng)一測(cè)試1次，面向符合《測(cè)試細(xì)則》第七條規(guī)定報(bào)名條件的全部人員；專場(chǎng)測(cè)試3次，面向符合《測(cè)試細(xì)則》第七條規(guī)定報(bào)名條件的證券行業(yè)機(jī)構(gòu)人員（含高級(jí)管理人員），以及符合國(guó)家相關(guān)政策的特定人員等；預(yù)約測(cè)試6次，是指協(xié)會(huì)根據(jù)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)測(cè)試需求，在約定時(shí)間，約定考場(chǎng)進(jìn)行測(cè)試。

4、調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試試卷有哪些變化？

答：調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試更加側(cè)重于考核從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和綜合能力，逐步加強(qiáng)理解、應(yīng)用、分析類試題的比重，強(qiáng)化業(yè)務(wù)實(shí)操、專業(yè)技能考核，提高測(cè)試專業(yè)性、實(shí)務(wù)性。參考我國(guó)水平評(píng)價(jià)類測(cè)試的共性做法，各科目水平評(píng)價(jià)測(cè)試題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，均為客觀題，題量均為120題，試題樣例請(qǐng)登錄測(cè)試報(bào)名系統(tǒng)通知公告欄查詢。測(cè)試命題涉及相關(guān)法規(guī)規(guī)則內(nèi)容的，以測(cè)試時(shí)已公布并施行的法規(guī)規(guī)則為依據(jù)。

5、調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試作答時(shí)間和通過標(biāo)準(zhǔn)有哪些變化？

答：一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試各科目的測(cè)試時(shí)間為120分鐘，專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試各科目的測(cè)試時(shí)間為180分鐘。各科目試卷滿分均為100分，試卷正確率達(dá)到60%以上，即為該科目達(dá)到基本要求。

6、調(diào)整后的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)有效期以及如何維持成績(jī)有效性？

答：測(cè)試科目的成績(jī)自取得之日起36個(gè)月內(nèi)有效；專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試或高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，其一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)?cè)诖似陂g持續(xù)有效。測(cè)試成績(jī)超出有效期的，相應(yīng)成績(jī)失效。已通過水平評(píng)價(jià)測(cè)試的證券行業(yè)專業(yè)人員，在證券行業(yè)從業(yè)或任職期間的所有測(cè)試成績(jī)持續(xù)有效；測(cè)試達(dá)到基本要求后36個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記或未任職，或從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職超過36個(gè)月的，所有測(cè)試成績(jī)失效?！稖y(cè)試細(xì)則》發(fā)布前，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目考試的人員，其成績(jī)長(zhǎng)期有效，不適用《測(cè)試細(xì)則》第九條成績(jī)時(shí)效的規(guī)定。

7、證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試參考資料如何獲?。?/strong>

答：結(jié)合資本市場(chǎng)改革發(fā)展要求，協(xié)會(huì)組織修訂發(fā)布證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試各科目大綱，具體詳見https：//www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。為便于廣大考生和從業(yè)人員學(xué)習(xí)，協(xié)會(huì)組織編寫了《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試統(tǒng)編教材（2024）》，即《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》兩本；組織編寫了證券分析師、證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試統(tǒng)編教材，即《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》《證券投資顧問業(yè)務(wù)》兩本。上述教材已由中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版發(fā)行，具體詳見測(cè)試報(bào)名系統(tǒng)首頁左側(cè)“教材訂購”欄目，也可關(guān)注中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社網(wǎng)上書店等發(fā)行渠道。同時(shí)，協(xié)會(huì)編纂發(fā)布了專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試、高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試配套的法規(guī)匯編（參考書目），并將結(jié)合法律法規(guī)變化定期更新，具體詳見：https：//www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn)，不出版測(cè)試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

8、2025年6月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試的報(bào)名渠道及報(bào)名原則是什么？

答：證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試采取網(wǎng)上報(bào)名方式，通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員”-“考試報(bào)名”欄目https：//www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，點(diǎn)擊“2025年6月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試報(bào)名”進(jìn)行報(bào)名；也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站https：//ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm進(jìn)行報(bào)名。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人代考生報(bào)名。本次測(cè)試各考區(qū)機(jī)位有限，所有考生報(bào)名按照時(shí)間優(yōu)先、交費(fèi)優(yōu)先的原則，報(bào)滿即止。在報(bào)名有效期內(nèi)，如所選擇考區(qū)名額已滿，系統(tǒng)將不再顯示該考區(qū)。協(xié)會(huì)將根據(jù)報(bào)考情況動(dòng)態(tài)調(diào)整各考區(qū)機(jī)位數(shù)量，于每日上午9時(shí)再次開放報(bào)名直至滿額，請(qǐng)考生及時(shí)登錄系統(tǒng)報(bào)名。

9、證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試的報(bào)名條件有哪些？

答：根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》，報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）報(bào)名截止日年滿18周歲；

（2）取得國(guó)務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有三十六個(gè)月以上工作經(jīng)歷；或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開具錄用通知的大學(xué)本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員；

（3）具有完全民事行為能力。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試報(bào)名條件為一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，或符合《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員：

（1）通過國(guó)家法律職業(yè)資格考試的，可以不參加證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)測(cè)試；

（2）通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試、國(guó)家注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、注冊(cè)國(guó)際投資分析師（CIIA）資格考試、特許金融分析師（CFA）資格考試等考試之一，或者在國(guó)家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)等單位從事經(jīng)濟(jì)、金融研究或者管理相關(guān)工作8年以上的，可以不參加金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試；

（3）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

10、本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生如何報(bào)考2025年6月統(tǒng)一測(cè)試？

答：大學(xué)本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生須由已開具錄用通知的行業(yè)機(jī)構(gòu)在報(bào)名系統(tǒng)（機(jī)構(gòu)端）確認(rèn)后，考生方可在報(bào)名有效期內(nèi)登錄報(bào)名系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)名，報(bào)名遵循6月統(tǒng)一測(cè)試報(bào)名原則（具體詳見公告）。符合報(bào)名條件的大學(xué)本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生可與所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)考試工作的管理人員聯(lián)系。

11、證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試違規(guī)查處及處理？

答：考場(chǎng)采用專業(yè)設(shè)備對(duì)測(cè)試進(jìn)行全程監(jiān)測(cè)，對(duì)利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規(guī)行為，協(xié)會(huì)在嚴(yán)肅查處的同時(shí)，將向公安機(jī)關(guān)反映。測(cè)試過程中，發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為，可向監(jiān)考人員或協(xié)會(huì)舉報(bào)。報(bào)考考生發(fā)生違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)將根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度給予如下處理：包括取消當(dāng)場(chǎng)測(cè)試成績(jī)、取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)，禁考十二個(gè)月至六十個(gè)月或認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，違規(guī)信息將計(jì)入?yún)f(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫；對(duì)于在協(xié)會(huì)登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重或特別嚴(yán)重違規(guī)的，協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分。紀(jì)律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測(cè)試細(xì)則》。

12、如何了解《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》？

答：具體內(nèi)容詳見協(xié)會(huì)官網(wǎng)于2022年7月8日發(fā)布的通知：https：//www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html

13、測(cè)試報(bào)名遇到問題如何咨詢？

答：如有疑問，考生可登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢常見問題及解答，亦可通過網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢。