下文是2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案

1、內(nèi)部控制的(  )要求通過科學的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.成本效益原則

【正確答案】：B

2、基金銷售機構(gòu)公示的從業(yè)資質(zhì)人員信息，可以不包括(  )。

A.所在營業(yè)網(wǎng)點

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.從業(yè)年限

D.從業(yè)資質(zhì)證明編號

【正確答案】：C

3、關(guān)于做市商和經(jīng)紀人的作用，以下表述正確的是(  )。

A.做市商和經(jīng)紀人的利潤主要來自于證券買賣差價

B.做市商和經(jīng)紀人在證券市場上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易

C.做市商和經(jīng)紀人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入

D.做市商是市場流動性的主要參與者，經(jīng)紀人是投資者買賣指令的執(zhí)行者

【正確答案】：D

4、關(guān)于基金業(yè)績評價的意義，以下表述錯誤的是(  )。

A.基金評價就是對基金投資回報率的簡單排序

B.基金評價最終需要回答的問題是基金業(yè)績來源于投資技能還是單純的運氣

C.基金評價可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考

D.基金評價可以幫助投資者更好的了解基金獲取超過市場收益的情況

【正確答案】：A

5、下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，說法錯誤的是(  )。

A.相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或清算時，其屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

B.是基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

C.由基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或基金注冊登記機構(gòu)歸集

D.禁止挪用

【正確答案】：A

6、開放式基金的會計分期以(  )為單位。

A.季

B.年

C.日

D.月

【正確答案】：C

7、一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化是指(  )。

A.基金相關(guān)的法律規(guī)范

B.公民道德

C.基金職業(yè)道德

D.基金從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)

【正確答案】：C

8、金融期貨中率先出現(xiàn)的是(  )。

A.股票指數(shù)期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.股票期貨

【正確答案】：C

9、關(guān)于操作風險，以下表述正確的有(  )。

A.操作風險來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯以及其他不可控但會影響公司運營的風險

B.人為失誤引起的風險不屬于操作風險

C.流程出錯引起的風險不屬于操作風險

D.系統(tǒng)失靈引起的風險不屬于操作風險

【正確答案】：A

10、下列不屬于根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換分類形式的是(  )。

A.固定對固定

B.固定對浮動

C.浮動對固定

D.浮動對浮動

【正確答案】：C

11、基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由(  )依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財政部

B.中央銀行或證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局

D.中國證監(jiān)會或財政部

【正確答案】：C

12、基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括(  )

A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

B.灌輸基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)

C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)

D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

【正確答案】：A

13、封閉式基金的交易價格主要受(  )的影響。

A.投資基金規(guī)模大小

B.上市公司質(zhì)量

C.二級市場供求關(guān)系

D.投資時間長短

【正確答案】：C

14、基金信息披露最根本、最重要的原則是(  )。

A.真實性原則

B.準確性原則

C.完整性原則

D.及時性原則

【正確答案】：A

15、某基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動屬于違反了(  )。

A.注冊監(jiān)管

B.持續(xù)學習

C.持證上崗

D.審慎開展的執(zhí)業(yè)活動

【正確答案】：C

16、公開披露的基金信息不包括(  )。

A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

C.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

D.證券投資業(yè)績預測

【正確答案】：D

17、下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是(  )。

A.控制環(huán)境

B.控制活動

C.內(nèi)部監(jiān)控

D.以上都正確

【正確答案】：D

18、基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)與(  )簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。

A.基金客戶

B.基金管理人

C.基金托管人

D.監(jiān)管機構(gòu)

【正確答案】：B

19、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是(  )。

A.全面性

B.健全性

C.規(guī)范性

D.獨立性

【正確答案】：D

20、在契約型基金的運作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督的機構(gòu)或人員是(  )。

A.律師事務所

B.基金托管人

C.基金代理銷售機構(gòu)

D.會計師事務所

【正確答案】：B