單選題1. 關(guān)于中國證券基金投資協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，

以下說法正確的是()。

A. C2為風險承受能力最低的類型

B. C2風險類型投資者通常不愿意承擔任何投資損失

C. 沒有風險容忍度的投資者類型為C4

D. C1風險類型投資者可以認購貨幣市場基金

參考答案：D

單選題2. 與道德相比，法律的調(diào)整范圍是()。

A. 心理動機

B. 個人精神世界

C. 個人信仰

D. 行為結(jié)果

參考答案：D

單選題3. 關(guān)于基金的宣傳推介，以下不合規(guī)的是()

A. 客戶經(jīng)理制作的基金營銷賣點

B. 基金公司制作的基金微信宣傳推介材料

C. 基金評級機構(gòu)對基金的評級說明

D. 代銷銀行對基金的投資風險提示

參考答案：A

單選題4. 以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是(   )

A. 督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助工作，費用由公司承擔

B. 督察長應(yīng)對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見

C. 督察長不得從事基金銷售相關(guān)的工作

D. 督察長有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營決策會議

參考答案：C

單選題5. 某基金公司員工甲認為，新成立的公司首先應(yīng)該把業(yè)務(wù)發(fā)展放在優(yōu)先地位，解決生存問題，可以暫時不考慮風險管理的限制要求;員工乙認為，風險管理是公司經(jīng)營管理的組成部分要覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)和部門。關(guān)于兩位員工的看法，下列判斷正確的是( )

A. 員工甲的看法正確，員工乙的看法正確

B. 員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤

C. 員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確

D. 員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤

參考答案：C

單選題6. 社會道德規(guī)范是一個國家所有公民應(yīng)當遵守的道德規(guī)范的總和，道德是一種社會形態(tài)，以下不屬于道德特征的是()。

A. 具有具體性

B. 具有強制性

C. 具有差異性

D. 具有繼承性

參考答案：B

單選題7. 基金管理人制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當遵循的原則包括()。

I、合法合規(guī)性原則，內(nèi)部控制制度應(yīng)符合國家法律法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定的要求

II、全面性原則，內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)

III、商業(yè)性原則，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)在確保風險可控的基礎(chǔ)上以企業(yè)商業(yè)價值最大化為出發(fā)點

IV、適時性原則，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善

A. I、II、III

B. I、II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

參考答案：C

單選題8. 張某擬投資上市開放式基金(LOF)，關(guān)于其可以采取的交易方式，以下說法正確的包括()

I.在代銷該基金的銀行申購該基金

II.在銀行申購的基金份額只能在銀行贖回

III.在證券交易所買進該基金，并只能在證券交易所賣出

IV.在銀行申購該基金轉(zhuǎn)托管到證券交易所賣出

A. I、III

B. I、IV

C. I、II

D. III、IV

參考答案：B

單選題9. 具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對乙基金管理公司進行審慎調(diào)查時，以下做法正確的是()

I、優(yōu)先根據(jù)乙公司公開露的信息進行審慎調(diào)查

II、優(yōu)先根據(jù)第三方提供的信息進行審慎調(diào)查

III、乙公司提供非公開信息時，甲銀行對信息的適當性實施盡職甄別

IV、不接受且不使用乙公司提供的非公開信息

A. II、III

B. II、IV

C. I、III

D. III、IV

參考答案：C