一、單選題（下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。）

1.關(guān)于大宗交易，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣

B.每個(gè)交易日15:00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易

C.證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額

D.對(duì)于當(dāng)天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請(qǐng)

參考答案：B

2.目前我國(guó)上海、深圳證券交易所均采用會(huì)員制，其決策機(jī)構(gòu)是()。

A.專門委員會(huì)

B.總經(jīng)理為首的經(jīng)營(yíng)管理層

C.理事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

參考答案：C

3.某投資者通過借入所在證券公司資金購(gòu)買有價(jià)證券的交易方式為（）

A.買空交易

B.期貨交易

C.賣空交易

D.現(xiàn)貨交易

參考答案：A

4.關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，以下描述錯(cuò)誤的是()

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行備份

D.我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，以防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：B

5.下列選項(xiàng)中，不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定的是()

A.歷史會(huì)重演

B.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

C.股票的市場(chǎng)價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

D.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

參考答案：C

6.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是()。

A.二者有時(shí)可以共同完成證券交易

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)的做市商和指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)的經(jīng)紀(jì)人都是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者

C.二者都直接參與到交易中

D.二者的利潤(rùn)來源相同

參考答案：A

7.關(guān)于證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收

B.結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理

C.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)直接辦理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶之間的清算交收

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

參考答案：C

8.某公司有兩只基金，債券基金A和股票基金B(yǎng)，前一日A基金資產(chǎn)凈值是100億，當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值為99億，A基金的年管理費(fèi)率為0.75%;B基金前一日基金資產(chǎn)凈值是50億，當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值為52億，B基金的年管理費(fèi)率為1.5%，當(dāng)年天數(shù)365天，則當(dāng)日A基金和B基金計(jì)提的管理費(fèi)()

A.相同

B.A基金計(jì)提的管理費(fèi)多于B

C.B基金計(jì)提的管理費(fèi)多于A

D.無法確定

參考答案：A

9.業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對(duì)收益歸因分析模型是（）。

A.特雷諾比率

B.夏普比率

C.平均收益率

D.Brinson模型

參考答案：D

10.關(guān)于各類資產(chǎn)估值價(jià)格的選取，以下表述錯(cuò)誤的是()。

I.交易所上市交易的含權(quán)固定收益品種，按照當(dāng)日收盤價(jià)作為估值全價(jià)

I1.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日收盤價(jià)進(jìn)行估值

III.黃金ETF投資的黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約按估值日金交所的當(dāng)日結(jié)算價(jià)估值

IV.基金中基金投資的境內(nèi)非貨幣市場(chǎng)基金，按基金中基金估值日的份額凈值估值

V.交易所上市的資產(chǎn)支持證券品種和私募債券按成本估值

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.IIII、IV、V

D.I、II、III、IV

參考答案：B

11.投資組合理論的基本假設(shè)是（）。

A.投資者是理性的

B.投資者獲得的信息都是公開的

C.投資者是追求高收益的

D.投資者是風(fēng)險(xiǎn)厭惡的

參考答案：D

12.國(guó)外企業(yè)債券多數(shù)沒有擔(dān)保機(jī)構(gòu)，而且擔(dān)保機(jī)構(gòu)本身風(fēng)險(xiǎn)也較大，這意味著投資海外債券的QDII基金需要面臨以下哪些風(fēng)險(xiǎn)？()

A.投資研究風(fēng)險(xiǎn)

B.政治風(fēng)險(xiǎn)

C.估值風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：A

13.張先生擬用退休金購(gòu)買基金，對(duì)基金選擇，親友們的建議有以下4點(diǎn)，請(qǐng)你從專業(yè)角度幫助張先生做出分析，正確的是（）。

I.選擇年初以來收益率高的

II.選擇基金經(jīng)理從業(yè)年限長(zhǎng)的

III.選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后超額收益高的

IV想清楚自己的投資目標(biāo)

A.II、IV

B.III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

參考答案：B

14.關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)，以下表述正確的是()。

I.可以提高業(yè)績(jī)報(bào)告的透明度

II.讓不同投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績(jī)具有可比性

III.為了讓機(jī)構(gòu)展示業(yè)績(jī)良好的組合

IV.確保在一致、可靠、公平且可比的基礎(chǔ)上報(bào)告投資業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

參考答案：C

15.滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是（）。

A.人民幣

B.人民幣或港幣

C.多元

D.港幣

參考答案：A