第1題單選

債券基金主要的投資風險不包括（）。

A．利率風險

B．信用風險

C．提前贖回風險

D．管理能力風險

參考答案：D

參考解析：債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險、提前贖回風險以及通貨膨脹風險。

第2題單選

股份公司自身的經(jīng)營現(xiàn)狀和（）是股票價格的基石。

A．股票價值

B．發(fā)展前景

C．股票份額

D．以上都不對

參考答案：B

參考解析：股份公司自身的經(jīng)營現(xiàn)狀和發(fā)展前景是股票價格的基石。

第3題單選

（）能夠反映市場資金供求狀況而且變動靈活。

A．短期利率

B．商業(yè)銀行的存款準備金

C．基礎(chǔ)貨幣

D．定期存款

參考答案：A

參考解析：短期利率通常指市場利率，即能夠反映市場資金供求狀況、變動靈活的利率。它是影響社會的貨幣需求與貨幣供給、銀行信貸總量的一個重要指標，也是中央銀行用以控制貨幣供應量、調(diào)節(jié)市場貨幣供求、實現(xiàn)貨幣政策目標的一個重要的政策性指標，如西方中央銀行的貼現(xiàn)率、倫敦同業(yè)拆放利率等。

第4題單選

企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（），有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）。

A．1000萬元，5000萬元

B．3000萬元，6000萬元

C．5000萬元。6000萬元

D．3000萬元，9000萬元

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券法》和《發(fā)改委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》(發(fā)改財金[2008]7號)，企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

第5題單選

風險的（）表現(xiàn)在財務風險不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應對風險，進而避免風險。

A．客觀性

B．確定性

C．可避免性

D．可控性

參考答案：A

參考解析：客觀性是指風險處處存在、時時存在。也就是說，財務風險不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應對風險，進而避免風險。

第6題單選

下列屬于資本市場的是（）。

A．產(chǎn)品市場

B．要素市場

C．有價證券市場

D．黃金市場

參考答案：C

參考解析：全面地看，資本市場包括兩大部分：一是，銀行中長期存貸款市場；二是，有價證券市場。

第7題單選

下列基金中，對基金運作的影響力較大的是（）。

A．契約型基金

B．公司型基金

C．分級基金

D．傘型基金

參考答案：B

參考解析：在公司型基金中，基金份額持有人通過股東大會選舉產(chǎn)生基金公司的董事會來行使對基金公司重大事項的決策權(quán)，對基金運作的影響力較大。

第8題單選

下列不屬于貨幣市場的是（）。

A．同業(yè)拆借市場

B．回購協(xié)議市場

C．票據(jù)貼現(xiàn)市場

D．債券市場

參考答案：D

參考解析：貨幣市場具體又可細分為同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、政府短期債券(國庫券)市場、可轉(zhuǎn)讓定期存單市場、回購協(xié)議市場、貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場等。

第9題單選

中小企業(yè)私募債，是指中小微型企業(yè)在中國境內(nèi)以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的（）倍，期限在1年(含)以上，約定在一定期限內(nèi)還本付息的企業(yè)債券。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

參考解析：中小企業(yè)私募債是高收益、高風險債券品種，又被稱為“垃圾債”，具體是指中小微型企業(yè)在中國境內(nèi)以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的3倍，期限在1年(含)以上，約定在一定期限內(nèi)還本付息的企業(yè)債券。

第10題單選

下列按穆迪投資服務公司的信用等級標準從高到低排列的是（）。

A．D、CC、AAA

B．AAA、A、BB

C．Aa、A、Ba

D．Caa、Baa、Aaa

參考答案：C

參考解析：穆迪投資服務公司的信用等級標準從高到低可劃分為：Aaa級、Aa級、A級、Baa級、Ba級、B級、Caa級、Ca級和C級。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會

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