第1題單選

()是指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

A.周期性

B.加速性

C.不確定性

D.擴(kuò)散性

參考答案：B

參考解析：加速性是指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

第2題單選

所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其()，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

A.證券交易的受托人

B.證券交易的任意受托人

C.證券交易的多個(gè)受托人

D.證券發(fā)行的受托人

參考答案：A

參考解析：所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

第3題單選

證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的()倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：D

參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的4倍。

第4題單選

以下()不是詢價(jià)交易方式的步驟。

A.競(jìng)價(jià)撮合

B.報(bào)價(jià)

C.確認(rèn)成交

D.格式化詢價(jià)

參考答案：A

參考解析：詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式，包括報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交三個(gè)步驟。

第5題單選

保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

參考答案：B

參考解析：保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

第6題單選

股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是()。

另外，投資者購(gòu)買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對(duì)立的債權(quán)人，所以股票也不是()。

A.債權(quán)證券、物權(quán)證券

B.要式證券、資本證券

C.資本證券、要式證券

D.物權(quán)證券、債權(quán)證券

參考答案：D

參考解析：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是物權(quán)證券。另外，投資者購(gòu)買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對(duì)立的債權(quán)人，所以股票也不是債權(quán)證券。

第7題單選

如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人()、外幣債務(wù)人()。。

A.受損失盈利

B.盈利受損失

C.受損失受損失

D.盈利盈利

參考答案：B

參考解析：如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人盈利、外幣債務(wù)人受損失。

第8題單選

公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是()。

A.在基金托管人或者其他基金管理人任職

B.高級(jí)管理人員不具備基金從業(yè)資格

C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易

D.事先向基金管理人申報(bào)后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資

參考答案：D

參考解析：公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。并且，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

第9題單選

投資者獲得上市公司送股時(shí)()，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

A.需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估

B.需繳納所得稅

C.不需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估

D.不需繳納所得稅

參考答案：B

參考解析：投資者獲得上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

第10題單選

企業(yè)的組織形式不合適的是()。

A.獨(dú)資制

B.合伙制

C.公司制

D.個(gè)人

參考答案：D

參考解析：企業(yè)的組織形式分為獨(dú)資制、合伙制和公司制。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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