基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

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每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、上市公司必須按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)(  )財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A、一年公布一次

B、一個(gè)季度公布一次

C、半年公布一次

D、一個(gè)月公布一次

『正確答案』C

2、基金財(cái)產(chǎn)不得進(jìn)行的投資是(  )。

A、上市交易的股票

B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

C、上市交易的債券

D、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

『正確答案』D

3、下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是(  )。

A、公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

B、董事會(huì)決定解散

C、因公司合并或者分立需要解散

D、依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)

『正確答案』B

4、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是(  )。

A、制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

B、依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

C、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

D、辦理公募基金和私募基金的備案

『正確答案』D

5、下列私募基金投資者中，需要采取問(wèn)卷調(diào)查方式履行特定對(duì)象確定程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的是(  )。

A、社會(huì)保障基金

B、個(gè)人投資者

C、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品

D、慈善基金

『正確答案』B

6、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是(  )。

A.有效性原則

B.獨(dú)立性原則

C.成本效益原則

D.考察性原則

『正確答案』D

7、(  )是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)雙方經(jīng)過(guò)協(xié)議達(dá)成一致并經(jīng)交易所確認(rèn)成交的證券交易。

A、競(jìng)價(jià)交易

B、大宗交易

C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D、委托轉(zhuǎn)讓

『正確答案』B

8、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是(  )。

A.基金設(shè)立

B.投資管理

C.基金發(fā)行

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

『正確答案』B

9、關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是(  )。

A.注冊(cè)資本不低于10億元人民幣

B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全

C.從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

『正確答案』A

10、基金資產(chǎn)與公司的其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，是遵循基金管理公司內(nèi)部控制的(  )原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨(dú)立性

D.相互制約

『正確答案』C

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