在備考《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》的過(guò)程中，一定要重視習(xí)題訓(xùn)練。下面就是小編為大家整理的《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題，一起來(lái)試試看吧。

1、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(    )。

A 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和政治因素都屬于引發(fā)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的因素

B 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括違約風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所有資產(chǎn)均或多或少受到影響

參考答案：A

2、全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，投資組合的收益必須以(     )加權(quán)計(jì)算，或采用其他能反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法。

A.期初資產(chǎn)值

B.期末資產(chǎn)值

C.期末收益值

D.期末現(xiàn)金值

參考答案：A

3、關(guān)于利率互換和貨幣互換，以下表述正確的是(     )。

A 利率互換的合約雙方互換的是不同幣種下的相同利率

B 利率互換的合約一方具有貨幣交換的權(quán)利，而沒(méi)有貨幣交換的義務(wù)

C 利率互換的合約雙方互換的是不同幣種為單位的利率

D 利率互換的合約雙方互換的是雙方認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的現(xiàn)金流

參考答案：D

4、下列對(duì) ETF 基金份額申購(gòu)贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(     )。

A. 申購(gòu)、贖回 ETF 采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式

B. 一般最小申購(gòu)、贖回單位為 10 萬(wàn)份

C. 投資者申購(gòu)、贖回的基金份額須為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍

D. 申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛豢梢猿蜂N(xiāo)

參考答案：B

5、某債券面值為 500 元，每年支付利息 30 元，期限為 2 年，市場(chǎng)價(jià)格為 482.17元，則該債券的到期收益率為(     )。

A 7%

B 9%

C 8%

D 6%

參考答案：C

6、關(guān)于強(qiáng)有效市場(chǎng)，以下表述正確的是(     )。

A.長(zhǎng)期來(lái)看，采取被動(dòng)投資策略的指數(shù)基金才是最佳選擇

B.長(zhǎng)期來(lái)看，跟蹤同一指數(shù)的指數(shù)增強(qiáng)型基金大概率能戰(zhàn)勝ETF

C.長(zhǎng)期來(lái)看，采取主動(dòng)投資策略的偏股型基金大概率能跑贏市場(chǎng)

D.長(zhǎng)期來(lái)看，投資某行業(yè)的偏股型基金大概率能跑贏追蹤同一行業(yè)的指數(shù)增強(qiáng)型基金

參考答案：A

7、關(guān)于杜邦等式，以下表述正確的是(     )

A.凈資產(chǎn)收益率=銷(xiāo)售利潤(rùn)率x凈資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率x權(quán)益乘數(shù)

B.凈資產(chǎn)收益率=銷(xiāo)售利潤(rùn)率x存貨周轉(zhuǎn)率x權(quán)益乘數(shù)

C.凈資產(chǎn)收益率=銷(xiāo)售利潤(rùn)率x應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率x權(quán)益乘數(shù)

D.凈資產(chǎn)收益率=銷(xiāo)售利潤(rùn)率x總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率x權(quán)益乘數(shù)

參考答案：D

8、當(dāng)兩種證券投資收益率之間完全正相關(guān)時(shí)，兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為(    )。

A、-1

B、0

C、1

D、大于1

參考答案：C

9、有關(guān)債券違約時(shí)的受償順序，按照由先至后的順序，下列排位正確的是(     )。

Ⅰ.優(yōu)先次級(jí)債券

Ⅱ.優(yōu)先無(wú)保證債券

Ⅲ.劣后次級(jí)債券

A Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

參考答案：A

10、關(guān)于收益率曲線(xiàn)，以下表述正確的是(     )。

Ⅰ、收益率曲線(xiàn)描述的是利率的期限結(jié)構(gòu)

Ⅱ、收益率曲線(xiàn)描述的是利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)

Ⅲ、在一段時(shí)期內(nèi)，收益率曲線(xiàn)的形狀和位置通常保持不變

Ⅳ、不同時(shí)點(diǎn)上，收益率曲線(xiàn)的形狀和位置通常不一樣

A Ⅰ、Ⅲ

B Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅳ

D Ⅱ、IV

參考答案：C

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