2022年證券投資基金知識(shí)點(diǎn)：可轉(zhuǎn)換債券
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可轉(zhuǎn)換債券
（一）可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征
1．可轉(zhuǎn)換債券的定義
（1）可轉(zhuǎn)換債券簡(jiǎn)稱(chēng)可轉(zhuǎn)債，是指在一段時(shí)期內(nèi)，持有者有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換成普通股股票的公司債券。
（2）可轉(zhuǎn)換債券是一種混合債券，它既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征，還具有相應(yīng)于標(biāo)的股票的衍生特征。
2．可轉(zhuǎn)換債券的特征
（1）可轉(zhuǎn)換債券是含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
（2）可轉(zhuǎn)換債券有雙重選擇權(quán)。對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，可自行選擇是否轉(zhuǎn)股；對(duì)于發(fā)行人來(lái)說(shuō)，擁有提前贖回的權(quán)利。
（二）可轉(zhuǎn)換債券的基本要素
可轉(zhuǎn)換債券基本要素 | 標(biāo)的股票 | 一般是發(fā)行公司自己的普通股股票 |
票面利率 | 低于相同條件的普通債券票面利率 | |
轉(zhuǎn)換期限 | 可轉(zhuǎn)換成股票的期限，最短1年最長(zhǎng)6年。自發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票（是指可轉(zhuǎn)換成股票的起始日至結(jié)束日的期間） | |
轉(zhuǎn)換價(jià)格 | 轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例 | |
轉(zhuǎn)換比例 | 轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格 | |
贖回條款 | 發(fā)行企業(yè)有權(quán)以約定價(jià)格贖回可轉(zhuǎn)債 | |
回售條款 | 持有者有權(quán)按照約定的價(jià)格賣(mài)回給發(fā)行企業(yè) |
（三）可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值
1.可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值=純粹債券價(jià)值+轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值
延伸閱讀
- 2025年《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱
- 證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)?重點(diǎn)
- 2023年基金基礎(chǔ)知識(shí)默寫(xiě)本（匯總）
- 2023年基金基礎(chǔ)知識(shí)默寫(xiě)本（13）
- 2023年基金基礎(chǔ)知識(shí)默寫(xiě)本（12）
- 2023年基金基礎(chǔ)知識(shí)默寫(xiě)本（11）
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