基金基礎(chǔ)知識(shí)易混淆知識(shí)點(diǎn)（18）
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
責(zé)任編輯：胡媛
2023-06-09
摘要：很多考生在備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了基金基礎(chǔ)知識(shí)易混淆知識(shí)點(diǎn)（18），希望對(duì)大家備考基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)會(huì)有幫助。
為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試基金基礎(chǔ)知識(shí)，希賽小編為大家整理了基金基礎(chǔ)知識(shí)易混淆知識(shí)點(diǎn)（18），希望對(duì)大家備考會(huì)有幫助。
45.債券結(jié)算的類型
| 銀行間債券市場(chǎng)的結(jié)算類型 | 分類 | 結(jié)算方式 | 含義 |
| 根據(jù)債券交易和結(jié)算的相互關(guān)系分類 | 全額結(jié)算 | 也稱逐筆結(jié)算，是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足是，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算 | |
| 凈額結(jié)算 | 是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間段內(nèi)，對(duì)市場(chǎng)參與者債券買賣的凈額和資金凈差額進(jìn)行交收 | ||
| 根據(jù)結(jié)算指令的處理方式分類 | 實(shí)時(shí)處理交收 | 是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收 | |
| 批量處理交收 | 將某一時(shí)段內(nèi)滿足條件的所有結(jié)算集中在一個(gè)特定時(shí)間段內(nèi)進(jìn)行處理 |
46.估值責(zé)任人
【考法1】風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的具體含義
| 估值責(zé)任人 | 基金管理人 |
| 估值復(fù)核責(zé)任人 | 基金托管人 |
47.估值的基本原則
| 基金資產(chǎn)估值的基本原則 | 股票 | 存在活躍市場(chǎng) | 按照活躍市場(chǎng)的來 |
| 另類投資 | 不存在活躍市場(chǎng) | 利用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 | |
| 經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。 | |||
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
延伸閱讀
- 2025年《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱
- 證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)?重點(diǎn)
- 2023年基金基礎(chǔ)知識(shí)默寫本（匯總）
- 2023年基金基礎(chǔ)知識(shí)默寫本（13）
- 2023年基金基礎(chǔ)知識(shí)默寫本（12）
- 2023年基金基礎(chǔ)知識(shí)默寫本（11）
更多精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注
基金從業(yè)資格微信公眾號(hào)
基金從業(yè)資格微信公眾號(hào)
基金從業(yè)資格備考資料免費(fèi)領(lǐng)取
去領(lǐng)取
共收錄117.93萬道題
已有25.02萬小伙伴參與做題
距離2025 基金從業(yè)資格考試
還有- 0
- 0
- 0
考試報(bào)名
考前一個(gè)月
考試成績(jī)
考后7個(gè)工作日內(nèi)
證書申領(lǐng)
證書需要機(jī)構(gòu)申請(qǐng)
近期熱搜
專注在線職業(yè)教育24年
APP 
微信群 
掃描二維碼
掃描二維碼
