2024年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》口訣記憶
基金從業(yè)資格
責任編輯：陳俊巖
2024-11-06
摘要：在備考過程中，部分考生可能會存在這樣的問題，比如：考前沖刺如何記憶高頻考點？別擔心，為了幫大家解決這個問題，小編收集資料并整理了相關的內(nèi)容，一起來了解下吧~
【考點】私募機構資產(chǎn)管理業(yè)務
【考法】合格投資者的確定
【口訣】“1350”
| 投資者 | 標準 |
| 個人 | 金融資產(chǎn)應不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元 |
| 單位 | 凈資產(chǎn)應不低于1000萬元 |
| 基金 | 社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金 |
| 慈善基金等社會公益基金 | |
| 依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品 | |
| 投資計劃 | 依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃 |
| 私募基金管理人和從業(yè)人員 | 投資于所管理私募基金 |
【考點】證券投資基金的基本概念與特點
【考法】證券投資基金特點的歸類
【口訣】“集合一起共監(jiān)管，組合一起共托管”
| 證券投資基金的特點 | 管理人 | 集合理財、專業(yè)管理 |
| 組合投資、分散風險（指數(shù)基金） | ||
| 托管人 | 獨立托管、保障安全 | |
| 投資者 | 利益共享、風險共擔 | |
| 監(jiān)管機構 | 嚴格監(jiān)管、信息透明 |
【考點】QDII基金
【考法】QDII基金可投對象與不可投對象的區(qū)分
【口訣】“貴重金屬不動產(chǎn)，實物商品房地產(chǎn)，臨時以外借現(xiàn)金，衍生品外不融資，未持資產(chǎn)不賣空，證券承銷不可碰”
| QDII基金禁止投向 | 購買不動產(chǎn)； |
| 購買房地產(chǎn)抵押按揭； | |
| 購買貴金屬或代表貴重金屬的憑證； | |
| 購買實物商品； | |
| 除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%； | |
| 利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外； | |
| 參與未持有基礎資產(chǎn)的賣空交易； | |
| 從事證券承銷業(yè)務。 | |
| 中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 |
【考點】公募基金的注冊
【考法】不同基金與適用的注冊程序的連線
【口訣】時間記憶：簡易真的很簡易（20個工作日）；普通一點不普通（6個月）
【口訣】品種記憶：記少排多，分級基金、FOF，6個月
| 注冊審查程序 | 簡易程序 | 常規(guī)基金產(chǎn)品，注冊審查時間原則上不超過20個工作日 |
| 普通程序 | 其他產(chǎn)品（分級基金、FOF），注冊審查時間原則上不超過6個月 |
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溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內(nèi)容為準！
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